基金法律法规职业道德与业务规范

**章 金融、资产管理与投资基金 **节 金融市场与资产管理行业 第二节 投资基金 真题自测 第二章 证券投资基金概述 **节 证券投资基金的概念与特点 第二节 证券投资基金的运作与参与主体 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 第四节 证券投资基金的起源和发展 第五节 我国证券投资基金业的发展历程 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 真题自测 第三章 证券投资基金的类型 **节 证券投资基金分类概述 第二节 股票基金 第三节 债券基金 第四节 货币市场基金 第五节 混合基金 第六节 保本基金 第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 第八节 QDII基金 第九节 分级基金 真题自测 第四章 证券投资基金的监管 **节 基金监管概述 第二节 基金监管机构和行业自律组织 第三节 对基金机构的监管 第四节 对基金活动的监管 第五节 对非公开募集基金的监管 真题自测 第五章 基金职业道德 **节 道德与职业道德 第二节 基金职业道德规范 第三节 基金职业道德教育与修养 真题自测 第六章 基金的募集、交易与登记 **节 基金的募集与认购 第二节 基金的交易、申购和赎回 第三节 基金的登记 真题自测 第七章 基金的信息披露 **节 基金信息披露概述 第二节 基金主要当事人的信息披露义务 第三节 基金募集信息披露 第四节 基金动作信息披露 第五节 特殊基金品种的信息披露 真题自测 第八章 基金客户和销售机构 **节 基金客户的分类 第二节 基金销售机构 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 真题自测 第九章 基金销售行为规范及信息管理 **节 基金销售机构人员行为规范 第二节 基金宣传推介材料规范 第三节 基金销售费用规范 第四节 基金销售适用性 第五节 基金销售信息管理 真题自测 第十章 基金客户服务 **节 基金客户服务概述 第二节 基金客户服务流程 第三节 投资者教育工作 真题自测 第十一章 基金管理人的内部控制 第～节内部控制的目标和原则 第二节 内部控制机制 第三节 内部控制制度 第四节 内部控制的主要内容 真题自测 第十二章 基金管理人的合规管理 **节 合规管理概述 第二节 合规管理机构设置 第三节 合规管理的主要内容 第四节 合规风险 真题自测 附录 参考答案及解析