基金法律法规.职业道德与业务规范考点精讲及归类题库

第1章 金融、资产管理与投资基金 1 1.1 金融市场与资产管理行业 2 知识点一 金融与居民理财 2 知识点二 金融市场 3 知识点三 金融资产与资产管理行业 5 知识点四 我国资产管理行业的状况 6 1.2 投资基金 7 知识点一 投资基金的定义 7 知识点二 投资基金的主要类别 7 第2章 证券投资基金概述 13 2.1 证券投资基金的概念与特点 15 知识点一 证券投资基金的概念 15 知识点二  证券投资基金的特点 16 知识点三  证券投资基金与其他金融工具的比较 17 2.2 证券投资基金的运作与参与主体 18 知识点一  证券投资基金的运作 18 知识点二  证券投资基金的参与主体 19 知识点三  证券投资基金运作关系 22 2.3 证券投资基金的法律形式和运作方式 23 知识点一 契约型基金与公司型基金 23 知识点二 封闭式基金与开放式基金 24 2.4 证券投资基金的起源与发展 25 知识点一 证券投资基金的起源与早期发展 25 知识点二 证券投资基金在美国及全球的普及 26 知识点三 全球基金业发展的趋势与特点 27 2.5 我国证券投资基金业的发展历程 28 知识点一 萌芽和早期发展时期（1985—1997年） 28 知识点二 证券投资基金试点发展阶段（1998—2002年） 29 知识点三 行业快速发展阶段（2003—2008年） 29 知识点四 行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今） 30 2.6 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 33 知识点一 证券投资基金的作用 33 第3章 证券投资基金的类型 37 3.1 证券投资基金分类概述 38 知识点一 证券投资基金分类概述 38 3.2 股票基金 41 知识点一 股票基金 41 3.3 债券基金 43 知识点一 债券基金 43 3.4 货币基金 44 知识点一 货币市场基金 44 3.5 混合基金 45 知识点一 混合基金 45 3.6 保本基金 46 知识点一 保本基金 46 3.7 交易型开放式指数基金 48 知识点一 交易型开放式指数基金（ETF） 48 3.8 QDII基金 51 知识点一 QDII基金 51 3.9 分级基金 53 知识点一 分级基金 53 第4章 证券投资基金的监管 57 4.1 基金管理概述 58 知识点一  基金管理的概念和特征 58 知识点二 基金监管的体系、目标及各要素相互关系 60 4.2 基金监管机构和行业自律组织 66 知识点一  中国证监会对基金行业的监管职责及监管 66 知识点二 基金业协会对基金行业的自律监管 70 知识点三 证券交易所对基金行业的自律监管 72 4.3 对基金机构的监管 73 知识点一 对基金管理人的监管 73 知识点二 对基金托管人业务行为的监管 82 知识点三 对基金服务机构的监管 83 4.4 对基金活动的监管 86 知识点一 对基金公开募集的监管 86 知识点二 对公开募集基金销售活动的监管 88 知识点三 对公开募集基金投资与交易行为的监管 91 知识点四 对公开募集基金信息披露的监管 91 知识点五 基金份额持有人及基金份额持有人大会 92 4.5 对非公开募集基金的监管 94 知识点一 非公开募集基金的基金管理人的登记 94 知识点二 对非公开募集基金募集对象的限制 95 知识点三  对非公开募集基金推介方式的限制 96 知识点四 规定非公开募集基金的基金合同的**条款 97 知识点五 非公开募集基金的备案 97 知识点六 非公开募集基金的托管 98 知识点七 非公开募集基金的投资运作行为规范 98 知识点八 非公开募集基金的信息披露和报送 99 第5章 基金职业道德 101 5.1 银行个人理财业务理论基础 102 知识点一 道德 102 知识点二 职业道德 105 5.2 基金职业道德规范 107 知识点一 守法合规 107 知识点二 诚实守信 108 知识点三 专业审慎 110 知识点四 客户至上 111 知识点五 忠诚尽责 112 知识点六 保守秘密 113 5.3 基金职业道德教育与修养 114 知识点一 基金职业道德教育 114 知识点二 基金职业道德修养 117 第6章 基金的募集、交易与登记 121 6.1 基金的募集与认购 122 知识点一 基金的募集程序 122 知识点二 基金的认购 123 6.2 基金的交易、申购和赎回 127 知识点一 封闭式基金的上市与交易 127 知识点二 开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理 128 知识点三 ETF的上市交易与申购、赎回 132 知识点四 LOF的上市交易、申购与赎回 134 知识点五 QDII基金的申购和赎回 136 知识点六 分级基金份额的上市交易及申购、赎回 136 6.3 基金的登记 137 知识点一 开放式基金份额登记的概念 137 第7章 基金的信息披露 145 7.1 基金信息披露概述 146 知识点一 基金信息披露的含义与作用 146 知识点二 基金信息披露的原则和制度体系 147 知识点三 基金信息披露的内容及其禁止行为 147 知识点四 XBRL在基金信息披露中的应用 148 7.2 基金主要当事人的信息披露义务 149 知识点一  基金管理人的信息披露义务 149 知识点二 基金托管人及基金份额持有人的信息披露义务 150 7.3 基金募集信息披露 151 知识点一 基金合同 151 知识点二 基金招募说明书及基金托管协议 153 7.4 基金运作信息的披露 154 知识点一 基金净值公告 154 知识点二  基金定期公告及基金临时信息披露 155 7.5 特殊基金品种的信息披露 157 知识点一 QDII基金的信息披露 157 知识点二 ETF的信息披露 158 第8章 基金客户和销售机构 165 8.1 基金客户的分类 166 知识点一 基金客户和投资人类型、发展趋势 166 知识点二 产品目标客户选择策略 168 8.2 基金销售机构 169 知识点一 基金销售机构的类型及发展趋势 169 知识点二 基金销售机构的准入条件和职责规范 170 8.3 基金销售机构的销售理论、方式与策略 171 知识点一 销售理论与方式 171 知识点二 销售策略 173 第9章 基金销售行为规范及信息管理 179 9.1 基金销售机构人员行为规范 181 知识点一  基金销售机构人员行为规范 181 9.2 基金宣传推介材料规范 182 知识点一 基金宣传推介材料规范 182 9.3 基金销售费用规范 185 知识点一  基金销售费用规范 185 9.4 基金销售适用性 187 知识点一  基金销售适用性 187 9.5 基金销售信息管理 190 知识点一 基金销售信息管理 190 第10章 基金客户服务 199 10.1 基金客户服务概述 200 知识点一  基金客户服务概述 200 10.2 基金客户服务流程 202 知识点一  基金客户服务流程 202 10.3 投资者教育工作 204 知识点一  投资者教育工作 204 第11章 基金管理人的内部控制 209 11.1 内部控制的目标和原则 210 知识点一 内部控制的目标和原则 210 11.2 内部控制机制 214 知识点一 内部控制机制的含义及基本要素 214 11.3 内部控制制度 216 知识点一  内部控制制度 216 11.4 内部控制的主要内容 218 知识点一 内部控制的主要内容 218 第12章 基金管理人的合规管理 225 12.1 合规管理概述 226 知识点一 合规管理概述、意义、目标、基本原则 226 12.2 合规管理机构设置 228 知识点一 合规管理机构设置 228 12.3 合规管理的主要内容 232 知识点一 合规管理的主要内容 232 12.4 合规风险 235 知识点一 合规风险概念及其种类 235