2017年世界发展报告:治理与法律

目 录 前言 Ⅰ 致谢 Ⅲ 译校出版与致谢 Ⅶ 缩略语 Ⅸ 概述 2017年世界发展报告：治理与法律 2 改善治理，应对当今的发展挑战 2 效果的推动力量：承诺、协作与合作 5 变革的杠杆：竞争性、动机、偏好与信仰 13 推进变革的力量：精英谈判、公民参与和来自国际社会的影响 20 重新思考治理，促进发展 30 报告导览 34 注释 35 参考文献 36 **部分 重新思考治理，促进发展：概念框架 41 第1章以治理促发展：重重挑战 42 理解发展政策：直接影响因素和潜在决定因素 42 发展目标和发展限制因素 45 以治理促进下层人口状况的改善 48 注释 50 参考文献 50 第2章完善治理，促进发展：政策失灵的原因所在 53 条条大路通罗马：超越制度移植 54 效益驱动：承诺、协作与合作 55 权力不对称情景下的政策效果 60 变革的杠杆：动机、偏好和信仰、竞争性 67 动态的过程：变革驱动和法律的作用 74 注释 75 参考文献 76 焦点1腐败 80 参考文献 82 焦点 2管理风险过程中的治理挑战 83 参考文献 85 第3章法律的作用 87 法律和政策场域 88 规范行为：法律的命令性作用 90 制约权力：法律的构成性作用 96 调节竞争：法律在变革中的作用 99 走上法治之路 102 注释 104 参考文献 104 焦点 3公正有效的法律制度如何脱颖而出？ 108 注释 112 参考文献 112 第二部分 以治理促发展 115 第4章改善治理　促进安全 116 治理可以解决社会中的暴力问题吗？ 116 安全、治理与权力息息相关 117 治理可以从四个方面改善安全状况 123 结论 132 注释 132 参考文献 133 焦点 4战时治理 139 注释 140 参考文献 141 焦点5犯罪 142 参考文献 144 第5章改善治理促进增长 145 政策“俘获”如何滞缓经济增长的进程 145 治理如何对增长施加影响：微观经济视角 146 有权有势的群体不合理的影响如何对政策产生影响 150 面临俘获风险情景下的政策制定 155 公共机构的结构如何消除权力集团的影响 157 寻找正确的路径 162 注释 164 参考文献 165 焦点 6中等收入陷阱 170 参考文献 173 焦点 7公私伙伴关系 174 注释 176 参考文献 176 第6章改善治理促进公平 177 对公平具有重大影响的两大关键政策场域：投资公共物品，拓展发展机遇 179 平等和制度职能：承诺与合作的作用 181 权力不对称如何对促进公平的政策产生影响 183 创造公平竞争的环境，提高治理响应所有人的能力 189 考量权力博弈中的不对称因素，提高政策效果 194 注释 196 参考文献 196 焦点 8服务提供：教育和健康 201 注释 205 参考文献 205 第三部分 变革的动力 207 第7章精英博弈和精英适应 208 理解精英博弈 209 精英博弈和不均衡的国家能力 216 拓宽政策场域，加强精英权力 218 关于问责的约束性规则发挥政治保险的作用 221 精英通过基于规则的机制进行调适 222 通过精英适应性行为实现变革的切入点 227 注释 228 参考文献 228 焦点９权力下放 232 注释 234 参考文献 234 焦点 10公共服务改革 235 注释 238 参考文献 239 第8章作为变革代理人的公民 241 通过投票箱实现变革 242 通过政治组织启动改革：政党的作用 248 通过社会组织启动变革 253 引导性参与和公共协商的作用 259 改革切入点：将公民的主观能动性理解为集体行动问题 261 注释 262 参考文献 263 焦点 11从公民参与的透明度到责任性 267 注释 270 参考文献 270 焦点12媒体 272 注释 274 参考文献 274 第9章密切联系世界中的治理 277 跨国主义和国内政策场域 277 跨国规则和制度：扩大的合作与改革的焦点 280 外国援助与治理 287 注释 295 参考文献 296 焦点 13非法资金流动 300 注释 302 参考文献 303 专栏 专栏0.1　什么是治理 ? 3 专栏0.2　治理的目标是什么？实现安全、增长和公平的目标 5 专栏0.3　权力的思想和思想的力量 9 专栏0.4　为什么有些人听到“绿色增长”时会勃然大怒 11 专栏0.5　加强收集发展数据动机的必要性 13 专栏0.6　法律和规范的多元主义 15 专栏0.7　向法治转型 16 专栏0.8　“规则博弈”：关注行动的发生地 20 专栏0.9　精英和公民：政策场域中的名人录？ 21 专栏0.10　谁是精英，他们都从事何种事业？在 12国中进行的精英调查结 果 23 专栏0.11　直接民主阻碍了瑞士女性的投票权 27 专栏0.12　国内资源动员、外国援助和问责 30 专栏0.13　2017年世界发展报告框架对行动的意义是什么？政策效果周期 32 专栏0.14　改革者可以汲取的、来自“规则博弈”的经验教训：合法性*终是 如何形成的？ 33 专栏1.1　什么是治理 ? 43 专栏1.2　治理的目标是什么？实现安全、增长和公平的目标 46 专栏1.3　国家的不连贯性 49 专栏2.1　承诺、协作与合作的微观基础：来自博弈论的视角 55 专栏2.2　对制度的信任源于承诺的兑现 57 专栏2.3　博弈论和政治权力的根源 61 专栏2.4　政策场域的名人录：玻利维亚社会政策案例 63 专栏2.5　交易成本、不完全契约和政治协议：为什么土地再分配政策常常流于 失败 64 专栏2.6　能力和规范如何影响权力不对称，权力不对称又如何反过来影响能力 和规范 66 专栏2.7　“规则博弈”：关注行动的发生地 67 专栏2.8　在时间的推移中使合作更有可能得到维系的因素 68 专栏2.9　自愿性遵守承诺和合法性的建筑砌块 69 专栏2.10　一个国际委员会如何在危地马拉促成抵制对罪犯有罪不罚的可信承 诺 70 专栏2.11　巴西引进电子投票的举措如何重塑政策场域并导向更加亲贫的政 策 72 专栏2.12　“规则博弈”：改革者所应汲取的教训 74 专栏3.1　什么是法律 ? 88 专栏3.2　法律和规范的多元主义 89 专栏3.3　法律的起源：理论和实践 91 专栏3.4　向法治的转型 103 专栏3.5　理解具体语境中法律的作用 103 专栏4.1　现代治理是如何产生的，这一过程为当今的“脆弱”国家提供了经验 教训 119 专栏4.2　基于性别的暴力、权力和规范之间持久的联系 120 专栏4.3　可以引起冲突并且常常结合在一起发挥作用的几大因素 121 专栏5.1　为什么一些人听到“绿色增长”时会勃然大怒 153 专栏5.2　政策设计中的参与式机制：波斯尼亚和黑塞哥维那的“推土机倡 议” 163 专栏6.1　什么是公平 ? 178 专栏6.2　恶性循环：不平等如何产生不平等 180 专栏6.3　扩大并保障土地获得机遇的举措常常导致政策俘获 184 专栏6.4　界定和衡量庇护主义 185 专栏6.5　即使存在参与式方案，地方精英仍然能够俘获公共支出 194 专栏6.6　设计社会安全网，消除谈判力的不对称 195 专栏7.1　识别精英的专家调研 210 专栏7.2　什么时候精英具有引入促进竞争性和问责性的规则体系的动 机？ 215 专栏7.3　尼日利亚的小范围效益 217 专栏7.4　女性精英和女性领导人 226 专栏8.1　社会运动和自下而上的改革压力：印度的信息权立法 256 专栏8.2　在冲突后环境中动员女性和提倡基于性别的政策：撒哈拉沙漠以南非 洲案例 257 专栏9.1　次优*佳干预措施的合法化：全球公共物品的治理选择和巴黎气候变 化协议 283 专栏9.2　援助作为跨国规则和观念的提供机制 288 专栏9.3　援助对国内资源动员的影响：证据如何说？ 292 专栏9.4　超越技术统治主义的方法：制定发展政策时打开政治与权力的考量之 门 293 图 图0.1　长期增长更多的是一个别在发展道路上犯错的问题，而非增长的速度有 多快的问题 7 图0.2　更加公平的权力平衡与安全成果呈正相关关系 10 图0.3　政治关系的价值：苏哈托统治时期的印度尼西亚 10 图0.4　主管者、代理人和客户：被作为商品出售的责任 12 图0.5　2011年阿拉伯春天动乱对突尼斯和阿拉伯埃及共和国造成的影响是， 公务员的招募数量以指数方式增加 17 图0.6　在低收入国家（或经济体）和中等收入国家（或经济体）中，广泛参与管 理决策的规范渠道有限 19 图0.7　2017年世界发展报告框架：治理、法律与发展 21 图B0.10.1　国家统治联盟中的精英行动者因国家和时间的差异而差异很大 23 图0.8　选举民主制在推广，但是选举的诚信度却在下降 26 图0.9　几十年的进步后，全球的公民空间又呈现出缩减的趋势 28 图0.10　在许多发展中国家（或经济体）中，援助在国内生产总值和政府收入 中所占的比例很大 29 图B0.13.1　政策效果周期 32 图1.1　尽管 5岁下儿童的死亡率持续下降，国家间和一国国内的不平等问题依 然很严峻 43 图1.2　经济增长以安全为条件 47 图2.1　尽管智利和蒙古管理自然资源收入的规则相似，但智利的支出模式更注 重遵守承诺 55 图B2.2.1　在实验室博弈中，当承诺得到兑现时，公民的福利随之增加 58 图B2.4.1　玻利维亚规范的和实际的政策网络，2010年 63 图B2.11.1　对巴西教育程度很低或者没有受过教育的选民而言，和纸质选票相 比，电子选票大大降低了选民参与投票的难度 72 图B2.11.2　电子投票的引入降低了巴西无效选票的数量 73 图2.2　2017年世界发展报告框架：治理、法律和发展 75 图S1.1　发展只能解释腐败控制的一半变化 82 图B3.3.1　投资者保护和债权人权利的变化对经济成果的影响微不足道 91 图3.1　宪法已经是普遍存在的现象，但是宪法常常被取而代之或者被修改 97 图3.2　在任何一个国家，书面法律和被执行的法律之间都存在差异，但是一般 而言，高收入经济合作与发展组织国家比中低收入国家的表现要好 97 图3.3　法治与高收入的关系非常密切 102 图S3.1　尽管高收入经济合作与发展组织国家具有完善的法律制度，发展中国 家的制度质量和收入之间的变化却存在着差异 109 图S3.2　司法独立的法理意义和实际表现之间的相关性很薄弱 110 图4.1　暴力活动给发展造成了高额成本 117 图4.2　暴力冲突与人均国内生产总值的降低相关 117 图4.3　公正的权力平衡与积极的安全成果相关 126 图4.4　限制国家的权力可以保障安全 127 图4.5　2011年阿拉伯春天动乱之后突尼斯和阿拉伯埃及共和国雇用的公务员 人数以指数的方式增长 129 图S5.1　在过去的 800年中，欧洲的凶杀犯罪率急剧下降 143 图5.1　公司获得建筑许可证的时间跨度差异很大 145 图5.2　人均收入和治理呈现相关性关系 147 图5.3　中期增长和治理并不相关 148 图5.4　在印度尼西亚，具有政治关系的企业在政治联系受损时其股票价值会降 低 151 图5.5　中低收入国家的规范化制衡体系比较薄弱 160 图5.6　在中低收入国家中，广泛参与管理决策的规范渠道有限 162 图S6.1　许多国家（或经济体）未能出现与高收入国家趋同的趋势 170 图S6.2　和没有避免中等收入增长陷阱的国家相比，脱离中高收入水平实现高 收入水平的国家在遏制腐败和改善问责制度方面的力度较大 172 图S7.1　在发展中国家中，私营企业参与基础设施项目建设的活动依然有 限 175 图6.1　通过运用税收和转移支付等工具以及提供获得基本服务的机会，国家能 够干预*终成果的分配，从而改善公平问题 179 图B6.2.1　俘获与较低的承诺水平相关 180 图6.2　当承诺力度不足时，公民遵守规则的意愿也低（地下经济发达） 182 图6.3　惧怕制裁的心理和参与决策进程能够促进合作 183 图6.4　在庇护主义盛行的环境中，一个政治家可能成为服务提供商的代理 人 186 图6.5　在中东和北非的一些国家中，相当大一部分公民相信在获得政府的就业 机会时，关系和职业资格一样重要，甚至比职业资格更重要 187 图6.6　在欧洲和中亚，用于教育和健康服务的不规范支付行为广泛存在 188 图6.7　依托学校管理培训赋权家长有助于减少肯尼亚的俘获（教师缺勤）现 象 193 图B7.1.1　国家统治联盟中的精英行动者因国家和时期不同而迥然相异 210 图7.1　在美国，经济精英的偏好比公民的偏好更能预测政策将是否被采 纳 212 图7.2　如果丧失权力的成本很高，精英更可能拒绝承认支持反对方的选举结 果，而且转向基于规则的竞争性和问责性的可能性也较低 214 图B7.2.1　政治不确定性和丧失权力成本之间的互动 215 图7.3　随着政党制度化程度的加深，横向和纵向的问责机制也更加普遍 218 图7.4　更大的意识形态一致性与统治联盟更大的凝聚力、更加制度化的精英互 动相关 224 图7.5　当经济权力反映了政治权力的分布时，能够约束权力的制度就更 少 227 图8.1　在肯尼亚，选举改变了统治精英的动机，降低了民族偏爱的范围 243 图8.2　选举民主制正在扩展，但是选举的诚信度却在持续下降 243 图8.3　尽管公民认为选举是经济发展的重要路径，在世界范围内，相信选举是 诚信选举的被调查者比例不足一半 244 图8.4　1945年至 2015年期间，世界范围内投票者流转率显示了公民参与不平 等的程度和政策偏好代表性发生偏差的风险 245 图8.5　尽管多党制的扩展增加了公民参与的机遇，但是居于主导地位的政党对 选举竞争施加了实际的限制 249 图8.6　和奉行庇护主义的政党相比，纲领性政党能够更好地提高公共服务的质 量，在竞争性的政党体制中尤其是这样 250 图8.7　纲领性政党倾向于在发展水平较高的阶段崛起，但是处于类似发展阶段 的国家之间存在着巨大的差异 251 图8.8　和竞争性体制相比，一党制引入公共资金法律规范的可能性较低，这表 明一党制是降低竞争性的制度 252 图8.9　平均而言，政党现在是世界上*不受人们信任的政治制度 253 图8.10　经过几十年的发展，由于政府采取了对媒体和公民社团更为严格的限 制措施，全球范围内的公民活动空间正在缩减 254 图8.11　利用数字革命，社会运动正日益跨越民族国家的界限进行组织动 员 255 图B8.2.1　在从冲突中崛起的国家中，女性的政治参与率较高 257 图B8.2.2　在非洲，冲突后国家更有可能将女性权利纳入到宪法的规定中 257 图8.12　在巴西，参与式预算的在线投票会加剧既有的不平等问题 261 图S11.1　透明度并不足以解决问题：实现信息倡议有效性的三大条件 268 图9.1　通过改变辩论的态势、转变行动者的动机或者塑造行动者规范，国际行 动者能够对国内政策场域产生影响 278 图9.2　跨境规则和法律协议大大增加了 280 图9.3　在全球条约和协议的促进和支持下，“权利革命”造成了权力相关的规 范在全球范围内的推广 285 图9.4　人权协议在传播，但是国家政绩的实际变化却落在后面 286 图9.5　自 1990年以来，性别配额法律在世界范围内得到扩展 286 图9.6　在许多发展中国家中（或经济体），援助在国内生产总值中占据的比例 很大 290 图9.7　就接受的援助额与人均国内生产总值的提高而言，低收入国家（或经济 体）和中低收入国家（或经济体）之间存在着巨大的差异 290 地图 地图B1.3.1　玻利维亚选择性干预范围的国家在场和总体密度，2010年 49 表 表0.1　三大制度职能，即承诺、协作与合作是实现政策效果的基本条件表0.2　重新思考治理，从而促进发展的三大原则 31 表B2.1.1　博弈论中的协作与合作模型 56 表B2.2.1　信任来源 57 表B2.3.1　合作或非合作的收益 61 表2.1　重新审视以治理促发展的三大原则 74 表S11.1　公民参与的积极成果和负面结果 269 表9.1　通过动机、偏好和竞争性对国内治理施加影响的跨国行动者、工具和机 制 282 表S13.1　产生非法资金流动的行动 301