中国中小企业改制上市操作手册:2021:2021

**章 注册制与中国资本市场及境外主要资本市场介绍
**节 中国资本市场注册制改革
第二节 注册制下中国多层次资本市场介绍
第三节 中国香港、美国资本市场介绍

第二章 注册制下企业上市审核要点
**节 注册制之重大问题审核问答
第二节 科创板审核典型案例和被否案例
第三节 创业板审核被否案例和主动撤回案例

第三章 企业上市之中介机构的选择及上市筹备
**节 中介机构的选择
第二节 团队的组建和准备工作

第四章 企业上市之尽职调查
**节 尽职调查的目的和程序
第二节 历史沿革的核查
第三节 独立性的核查
第四节 主要资产权属、债权债务、重大合同的核查要点
第五节 重大诉讼、仲裁和行政处罚以及生产经营、业务资质合规性核查
第六节 企业员工与劳动人事情况核查
第七节 对企业财务和税务情况的尽职核查

第五章 企业上市之股份公司改制
**节 公司股改的时点及股改前的重组
第二节 有限责任公司股改的操作细则及注意要点

第六章 企业上市之股权融资和股权激励
**节 上市前的股权融资
第二节 股权激励

第七章 企业上市申报前的其他重点关注事项
**节 上市辅导
第二节 募集资金与投资项目
第三节 企业合规之环境影响评价
第四节 合规性证明文件办理
第五节 企业上市申请文件披露要求

附录
附录1 中国多层次资本市场定位及发行条件
附录2 企业上市过程中的政府沟通协调事项
附录3 中介机构信息（排名不分先后）
附录4 企业上市互联网自查方法