中国中小企业改制上市操作手册(2022)

**章注册制与中国资本市场介绍
**节中国资本市场注册制改革
第二节注册制下中国多层次资本市场介绍 第二章注册制下企业上市审核要点
**节注册制之重大问题审核问答
第二节科创板审核经典案例
第三节创业板审核经典案例 第三章企业上市之中介机构的选择及上市筹备
**节中介机构的选择
第二节团队的组建和准备工作 第四章企业上市之尽职调查
**节尽职调查的目的和程序
第二节历史沿革的核查
第三节独立性的核查
第四节主要资产权属、债权债务、重大合同的核查要点
第五节重大诉讼、仲裁和行政处罚以及生产经营、业务资质合
规性核查
第六节企业员工与劳动人事情况核查
第七节对企业财务和税务情况的尽职核查
第八节互联网企业网络审查准备措施
第九节生物医药企业商业贿赂核查中国中小企业改制上市操作手册(2022)第五章企业上市之股份公司改制
**节公司股改时点及股改前的重组
第二节有限责任公司股改操作细则及注意要点 第六章企业上市之股权融资和股权激励
**节上市前的股权融资
第二节股权激励 第七章企业上市申报前的其他重点关注事项
**节上市辅导
第二节募集资金与投资项目
第三节企业合规之环境影响评价
第四节合规性证明文件办理
第五节企业上市申请文件披露要求 附录
附录1中国多层次资本市场定位及发行条件
附录2企业上市过程中的政府沟通协调事项
附录3企业上市互联网自查方法
附录4中国香港资本市场介绍
附录5美国资本市场介绍
附录6新三板上市条件和流程介绍
附录7中介机构信息(排名不分先后)