企业合规管理体系建设热点60问

**章  合规管理热点问题 第 1 问 什么是合规？　2 第 2 问 为什么要合规？　4 第 3 问 合规“合”的是什么“规”？　9 第 4 问 合规管理“管”什么？　13 第 5 问 如何设定合规目标？　19 第 6 问 常见的合规风险有哪些？　23 第 7 问 合规管理为什么要坚持党的领导？　29 第 8 问 为什么说合规管理是个系统工程？　34 第 9 问 如何明确合规管理体系范围？　38 第10问 怎样突出合规管理工作重点？　40 第11问 为什么“管业务必须管合规”？　45 第12问 合规管理为什么要风险穿透？　48 第13问 合规管理需要什么样的保障？　53 第二章  合规管理组织建设热点问题 第14问 开展合规管理，应当构建什么样的组织架构？　62 第15问 为什么说“合规管理是‘一把手’工程”？　68 第16问 首席合规官是什么官？　71 第17问 业务部门如何履行主体责任？　76 第18问 合规管理部门如何发挥牵头作用？　80 第19问 监督部门如何发挥监督作用？　85 第20问 合规管理员应当具备什么样的能力？　90 第21问 合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等如何协同运作？　95 第三章  合规管理制度建设热点问题 第22问 企业应当怎样搭建合规管理制度体系？　106 第23问 合规管理基本制度应包含哪些重要内容（是不是越多越好）？　117 第24问 合规管理专项制度应当怎样制定？　126 第25问 企业应当怎样制定《合规手册》？　135 第四章  合规管理运行机制建设热点问题 第26问 如何识别合规风险？　144 第27问 为什么要管理商业伙伴的合规风险？　151 第28问 如何管理商业伙伴的合规风险？　154 第29问 如何制作合规风险库？　163 第30问 如何进行合规审查？　169 第31问 如何应对合规风险？　175 第32问 如何建立合规风险报告机制？　180 第33问 如何建立违规问题整改机制？　187 第34问 如何建立合规举报机制？　191 第35问 如何开展合规管理体系有效性评价和重点业务合规专项评价？　196 第36问 如何开展合规管理考核？　202 第37问 如何进行合规风险提示？　206 第38问 什么是合规审计？　211 第五章  合规文化建设热点问题 第39问 什么是合规文化？　220 第40问 为什么合规管理体系离不开“合规文化”建设？　224 第41问 怎样培育合规文化？　227 第42问 为什么只有坚持合规文化才能做到“我要合规”？　235 第43问 党委如何引领合规文化建设？　241 第44问 如何让合规宣传走心入脑？　245 第45问 如何让新员工快速融入合规管理体系？　249 第46问 如何让合规承诺不流于形式？　252 第六章  合规管理信息化热点问题 第47问 为什么要开展合规管理信息化建设？　260 第48问 怎样开展合规管理信息化建设？　264 第49问 合规管理信息化的重难点是什么？　268 第50问 合规管理信息化的风控模型如何搭建？　273 第七章  违规追责与合规免责热点问题 第51问 怎样建立追责问责机制？　280 第52问 违规追责的范围和情形有哪些？　287 第53问 为什么要容错免责，什么情况下可以适用容错免责？　293 第54问 怎样开展容错免责？　304 第八章  合规不起诉制度热点问题 第55问 什么是合规不起诉？　320 第56问 合规不起诉是否只适用于民企？　326 第57问 合规不起诉适用于个人吗？　331 第58问 合规不起诉是否适用于重罪？　335 第59问 是否通过了合规认证就能启动“合规不起诉”？　338 第60问 涉案企业合规整改的要点是什么？　342 后  记　353