中国中小企业改制上市操作手册(2024)

**章 注册制与中国资本市场介绍 **节 中国资本市场注册制改革 第二节 注册制下中国多层次资本市场介绍第二章 注册制下企业上市审核要点 **节 上交所／深交所之重大问题审核 第二节 北交所之重大问题审核 第三节 全面注册制沪深交易所经典过会案例 第四节 全面注册制北交所经典过会案例 第五节 全面注册制被否案例第三章 企业上市之中介机构的选择及上市筹备 **节 中介机构的选择 第二节 团队的组建和准备工作第四章 企业上市之尽职调查 **节 尽职调查的目的和程序 第二节 历史沿革及股东的核查 第三节 独立性的核查 第四节 主要资产、重大债权债务的核查要点 第五节 生产经营、业务资质合规性核查 第六节 重大诉讼、仲裁及重大违法行为的核查 第七节 企业员工与劳动人事情况核查 第八节 对企业财务和税务情况的尽职核查第五章 企业上市之股份公司改制和股权融资 **节 公司股改时点及股改前的重组 第二节 有限责任公司股改操作细则及注意要点 第三节 上市前的股权融资第六章 企业上市之股权激励 **节 股权激励的发展与意义 第二节 拟上市公司股权激励 第三节 A股上市公司股权激励 第四节 A股国有上市公司股权激励第七章 企业上市申报前的其他重点关注事项 **节 上市辅导 第二节 募集资金与投资项目 第三节 企业合规之环境影响评价 第四节 合规性证明文件办理 第五节 企业上市申请文件披露要求附录 附录1 中国多层次资本市场定位及发行条件 附录2 企业上市过程中的政府沟通协调事项 附录3 企业上市互联网自查方法 附录4 中国香港资本市场介绍 附录5 美国资本市场介绍 附录6 新三板上市条件和流程介绍 附录7 中介机构信息（排名不分先后）