合规一体化:从生态重塑到顶层战略规划

序一 序二 前言 **章 风控合规发展与一体化演进 **节 新形势下企业合规环境 一、企业风控五项职能执行逻辑 二、风控发展趋势与制度规范 第二节 新形势下企业合规问题与对策 一、风控业务的常见困难与问题 二、企业合规实施的瓶颈与痛点 第三节 风控一体生态重塑与进阶 一、风险管理工作生态重塑基本逻辑 二、风控一体化模式的重塑优化与举措 第四节 风控一体数字融合演进 一、风控一体模式的设计总体方案 二、风控一体模式的进阶总体方案 第五节 本章小结 第二章 公司治理的风控合规职能设计 **节 风险管理 一、概念界定与业务内涵 二、风险管理基本流程 第二节 法务管理 一、概念界定与业务内涵 二、法务发展及进阶 第三节 合规管理 一、概念界定与业务内涵 二、合规管控方式 三、合规管理标准 第四节 内部控制 一、概念界定与业务内涵 二、内部控制建设与评价 第五节 内部审计 一、概念界定与业务内涵 二、工作规划与保障措施 第六节 本章小结 第三章 公司治理的风控合规生态重塑 **节 风险管理 一、数智化风控系统平台的功能阐述 二、风险管理的数字化模式与功能 第二节 法务管理 一、法务数字化转型的进程与生态 二、企业法务数字化转型的具体应用场景 第三节 合规管理 一、数字化合规框架规划与顶层设计 二、数字化合规管理路径与重点环节 第四节 内部控制 一、内部控制的智能化转型 二、内部控制五要素转型的体系完善 第五节 内部审计 一、内部审计转型模式 二、内部审计转型进阶 三、机器学习的智能审计应用 第六节 本章小结 第四章 风控合规五位一体系统融合治理 **节 五位一体化管理提升设计策略 一、构建风控合规五位一体平台集成框架 二、构建风控合规五位一体平台协同维度 三、构建风控合规五位一体五项职能关系节点 第二节 五位一体的平台融合对策 一、五位一体合规设计 二、合规一体化的协同融合逻辑 第三节 五位一体体系融合协同程序 一、业财税与风控合规融合程序与方法 二、合规内控融合程序与方法 第四节 五位一体的一体化审计设计 一、企业内部审计的合规融合规范 二、内部审计工作管理办法 第五节 本章小结 第五章 风控合规五位一体场景集成治理 **节 场景集成的合规机制 一、合规场景建设运行机制 二、企业场景化合规审查机制 第二节 构建“三道防线”合规管理体系 一、“三道防线”的协同路径 二、“三道防线”场景化穿透式建设 第三节 构建合规“三库”体系 一、合规风险识别的“三全”体系建设 二、合规风险识别的“三库”制度建设 第四节 构建合规“三张清单” 一、合规“三张清单”概念与逻辑 二、合规三张清单细化实施内容 第五节 合规场景化融合程序与方法 一、形成合规场景的体制协同 二、合规场景化实施的过程程序 三、场景化合规防范重大风险实施步骤 第六节 本章小结 第六章 企业风控合规数据信息库建设 **节 数智化通用平台及合规嵌入建设 一、总体方案设计 二、数智化场景合规 第二节 数智化合规数据信息库建设 一、数据合规信息库建设风险与可行性 二、数据合规信息库建设原则与方案 第三节 数智化合规数据治理与创新建设 一、企业合规数据治理 二、解析关键风控流程与合规创新 第四节 数智化合规的科技技术建设 一、合规智能化系统建设 二、智能风控大数据建设与成果 第五节 数智化合规的大模型融合建设 一、合规模型场景模型设计总体方案 二、合规模型场景模型设计动态方案 第六节 本章小结ⅩⅦⅩⅧ 第七章 企业风控合规模型标准化建设 **节 数智化合规模型合规库建设 一、数智化合规模型信息库建设 二、业务场景和规则指标模型驱动 第二节 数智化合规模型治理体系建设 一、企业风控合规模型的安全治理建设 二、企业风险智能识别模型建设 第三节 数智化合规模型应用规则建设 一、基于风控合规设计的全域网络建设 二、企业风控合规模型的数据与运营融合建设 第四节 数智化合规模型量化系统建设 一、数据中台升级及数据治理 二、企业风控模型数据合规治理 第五节 数智化合规模型数据链接建设 一、智能合规重点模块 二、AI智能合规模型的核心功能 三、风险管理应用场景架构设计分类 第六节 本章小结 第八章 企业风控合规平台化系统建设 **节 合规系统平台集成建设 一、数字底座的合规底座嵌入设计 二、数字底座的合规底座融合中台嵌入设计 第二节 合规系统模型集成建设 一、实施方案与嵌套合规设计安排 二、合规嵌入业财系统的融合 第三节 合规系统中台方案建设 一、通用业务中台建设 二、智能合规中台建设七步法 第四节 合规系统功能技术建设 一、数字化合规风控系统技术架构 二、合规融合数据合规效益 三、智能风控大数据平台建设 第五节 合规系统架构方案建设 一、合规嵌套的系统搭建框架 二、企业智能化合规落地 第六节 本章小结 第九章 企业合规精益数智化场景建设 **节 数智化金融风控合规场景模式 一、数智化资金场景合规 二、数智化金融场景合规 第二节 数智化工厂风控合规场景模式