合规管理流程设计与控制程序

第1章 企业合规——流程体系与设计 / 1
1.1　合规管理流程设计体系 / 2
1.1.1　企业合规管理总体流程设计体系 / 2
1.1.2　企业合规管理职责流程设计体系 / 2
1.1.3　企业合规管理重点流程设计体系 / 3
1.1.4　企业合规管理运行流程设计体系 / 3
1.1.5　企业合规管理保障流程设计体系 / 4
1.2　合规管理流程设计 / 6
1.2.1　流程的定义 / 6
1.2.2　流程的分类 / 7
1.2.3　流程的层级 / 8
1.2.4　流程图的绘制方法 / 9
1.2.5　流程图的管理与实施 / 12
　第 2 章 企业合规——企业治理 / 13
2.1　三重一大决策流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 14
2.1.1　三重一大决策流程设计 / 14
2.1.2　三重一大决策流程风险点、合规程序、合规依据 / 15
2.2　制度文件审查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 17
2.2.1　制度文件审查流程设计 / 17
2.2.2　制度文件审查流程风险点、合规程序、合规依据 / 18
　第 3 章 企业合规——市场交易 / 21
3.1　资产交易流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 22
3.1.1　资产交易流程设计 / 22
3.1.2　资产交易流程风险点、合规程序、合规依据 / 23
3.2　招标管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 25
3.2.1　招标管理流程设计 / 25
3.2.2　招标管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 26
3.3　交易决策流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 28
3.3.1　交易决策流程设计 / 28
3.3.2　交易决策流程风险点、合规程序、合规依据 / 29
第4章 企业合规——产权管理 / 31
4.1　资产评估流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 32
4.1.1　资产评估流程设计 / 32
4.1.2　资产评估流程风险点、合规程序、合规依据 / 33
4.2　资产交易流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 35
4.2.1　资产交易流程设计 / 35
4.2.2　资产交易流程风险点、合规程序、合规依据 / 36
4.3　产权变动监管流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 38
4.3.1　产权变动监管流程设计 / 38
4.3.2　产权变动监管流程风险点、合规程序、合规依据 / 39
第 5 章 企业合规——资本运作 / 41
5.1　上市公司股权变动流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 42
5.1.1　上市公司股权变动流程设计 / 42
5.1.2　上市公司股权变动流程风险点、合规程序、合规依据 / 43
5.2　信息披露流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 45
5.2.1　信息披露流程设计 / 45
5.2.2　信息披露流程风险点、合规程序、合规依据 / 46
第6章 企业合规——投资与担保 / 49
6.1　投资管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 50
6.1.1　投资管理流程设计 / 50
6.1.2　投资管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 51
6.2　违规投资责任追究流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 53
6.2.1　违规投资责任追究流程设计 / 53
6.2.2　违规投资责任追究流程风险点、合规程序、合规依据 / 54
6.3　违规担保责任追究流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 56
6.3.1　违规担保责任追究流程设计 / 56
6.3.2　违规担保责任追究流程风险点、合规程序、合规依据 / 57
6.4　跨境投资管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 59
6.4.1　跨境投资管理流程设计 / 59
6.4.2　跨境投资管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 60
第7章 企业合规——租赁性资产 / 61
7.1　资产租赁管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 62
7.1.1　资产租赁管理流程设计 / 62
7.1.2　资产租赁管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 63
7.2　租赁性资产审计与监督流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 65
7.2.1　租赁性资产审计与监督流程设计 / 65
7.2.2　租赁性资产审计与监督流程风险点、合规程序、合规依据 / 66
7.3　 租赁性资产处理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 68
7.3.1　租赁性资产处理流程设计 / 68
7.3.2　租赁性资产处理流程风险点、合规程序、合规依据 / 69
第8章 企业合规——债务管理 / 71
8.1　债务监督检查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 72
8.1.1　债务监督检查流程设计 / 72
8.1.2　债务监督检查流程风险点、合规程序、合规依据 / 73
8.2　债务问题问责流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 75
8.2.1　债务问题问责流程设计 / 75
8.2.2　债务问题问责流程风险点、合规程序、合规依据 / 76
第 9 章 企业合规——产品质量 / 79
9.1　产品管理质量体系建设流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 80
9.1.1　产品管理质量体系建设流程设计 / 80
9.1.2　产品管理质量体系建设流程风险点、合规程序、合规依据 / 81
9.2　服务管理质量体系建设流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 83
9.2.1　服务管理质量体系建设流程设计 / 83
9.2.2　服务管理质量体系建设流程风险点、合规程序、合规依据 / 84
9.3　产品质量过程控制流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 86
9.3.1　产品质量过程控制流程设计 / 86
9.3.2　产品质量过程控制流程风险点、合规程序、合规依据 / 87
　第 10 章 企业合规——工程建设 / 89
10.1　工程项目进度管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 90
10.1.1　工程项目进度管理流程设计 / 90
10.1.2　工程项目进度管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 91
10.2　工程项目资金管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 93
10.2.1　工程项目资金管理流程设计 / 93
10.2.2　工程项目资金管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 94
10.3　工程项目施工合同管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 96
10.3.1　工程项目施工合同管理流程设计 / 96
10.3.2　工程项目施工合同管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 97
第 11 章 企业合规——安全环保 / 99
11.1　安全生产管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 100
11.1.1　安全生产管理流程设计 / 100
11.1.2　安全生产管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 101
11.2　环境保护管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 103
11.2.1　环境保护管理流程设计 / 103
11.2.2　环境保护管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 104
11.3　安全生产违规整改流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 105
11.3.1　安全生产违规整改流程设计 / 105
11.3.2　安全生产违规整改流程风险点、合规程序、合规依据 / 106
11.4　环境保护违规行为整改流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 108
11.4.1　环境保护违规行为整改流程设计 / 108
11.4.2　环境保护违规行为整改流程风险点、合规程序、合规依据 / 109
第 12 章 企业合规——合同管理 / 111
12.1　合同签订管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 112
12.1.1　合同签订管理流程设计 / 112
12.1.2　合同签订管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 113
12.2　合同执行管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 115
12.2.1　合同执行管理流程设计 / 115
12.2.2　合同执行管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 116
12.3　合同执行评价流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 118
12.3.1　合同执行评价流程设计 / 118
12.3.2　合同执行评价流程风险点、合规程序、合规依据 / 119
第 13 章 企业合规——劳动合同 / 121
13.1　劳动合同管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 122
13.1.1　劳动合同管理流程设计 / 122
13.1.2　劳动合同管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 123
13.2　劳动合同签订流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 125
13.2.1　劳动合同签订流程设计 / 125
13.2.2　劳动合同签订流程风险点、合规程序、合规依据 / 126
13.3　劳动合同变更流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 128
13.3.1　劳动合同变更流程设计 / 128
13.3.2　劳动合同变更流程风险点、合规程序、合规依据 / 129
13.4　劳动合同解除流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 131
13.4.1　劳动合同解除流程设计 / 131
13.4.2　劳动合同解除流程风险点、合规程序、合规依据 / 132
　第 14 章 企业合规——财务税收 / 135
14.1 财务审批管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 136
14.1.1　 财务审批管理流程设计 / 136
14.1.2　财务审批管理流程风险点、合规程序、 合规依据 / 137
14.2　税收管理流程设计与风险点、合规程序、 合规依据 / 139
14.2.1　税收管理流程设计 / 139
14.2.2　税收管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 140
14.3　税务审计管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 142
14.3.1　税务审计管理流程设计 / 142
14.3.2　税务审计管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 143
第 15 章 企业合规——知识产权 / 145
15.1　商标注册流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 146
15.1.1　商标注册流程设计 / 146
15.1.2　商标注册流程风险点、合规程序、合规依据 / 147
15.2　专利注册流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 149
15.2.1　专利注册流程设计 / 149
15.2.2　专利注册流程风险点、合规程序、合规依据 / 150
15.3　商标许可流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 152
15.3.1　商标许可流程设计 / 152
15.3.2　商标许可流程风险点、合规程序、合规依据 / 153
15.4　商标侵权处理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 155
15.4.1　商标侵权处理流程设计 / 155
15.4.2