大目标与新进程——上海国际金融中心建设系列报告2023

目　录
上海深化科创金融发展研究１
　一、上海科创金融发展现状１
（一）创新发展基础不断夯实２
（二）科技企业培育体系完善３
（三）专项资金支持计划丰富５
（四）信贷融资服务持续优化７
（五）科创企业保障不断加强１０
（六）科技信贷补偿方案升级１１
（七）私募股权投资持续活跃１２
（八）国有资本投资合力形成１８
（九）多层次资本市场日趋繁荣２３
　二、上海、北京、深圳科创金融政策对比分析２４
（一）科创金融政策具有鲜明的时代特征２４
（二）科创金融政策地区差异明显２７
　三、上海、北京、深圳科创金融现状对比分析３０
（一）科创禀赋条件对比３０
（二）科创企业规模对比３１
（三）科技信贷规模对比３３
（四）财政补贴模式对比３４
（五）科创投资规模对比３６
（六）国有资本投资平台对比４２
（七）政府引导基金发展情况对比分析４８
（八）科创企业上市情况对比分析５１
（九）上海、北京、深圳科创金融指标汇总５１
四、上海科创金融发展政策措施建议５３
（一）加快完善科技信贷体系５３
（二）提高财政资金使用效率５４
（三）调动国有资本投资积极性５５
（四）大力推动政府引导投资５６
（五）完善上海科创金融政策体系５６
　五、参考文献６０
上海金融科技中心建设研究６２
　一、上海金融科技中心建设背景６２
（一）金融科技引领全球生产方式变革６２
（二）金融科技驱动国家数字经济引擎６３
（三）金融科技提升上海国际金融中心地位６４
　二、中国金融科技城市发展指数评估６６
（一）指数编制原则６６
（二）指标体系６７
（三）指标解释６９
（四）ＧＵＩＤＥ指数及一级指标横向分析７０
（五）主要特色指标分析７７
　三、上海金融科技行业发展状况８３
（一）总体金融科技发展不断深化８３
（二）银行业领衔数字化转型８６
（三）保险科技应用加速普及９０
（四）券商提升科技投入效率９１
（五）科技公司多元赋能行业９３
（六）重大创新试点有序推进９３
　四、上海金融科技发展的主要支柱和新发力点９８
（一）上海金融科技发展的主要支柱９８
（二）上海金融科技发展的新发力点１０１
　五、上海金融科技发展的政策建议１０３
（一）推进数字科技创新突破，提升关键核心技术水平１０４
（二）激活金融科技投融资，丰富金融科技资金供给１０４
（三）深化应用场景创新，提升监管科技应用力度１０４
（四）促进数据要素有序流动，引领金融数据资产化１０５
（五）培育全生命周期金融科技人才，增强人才黏性１０５
　六、参考文献１０６
上海全球资产管理中心建设研究１０９
　一、上海全球资产管理中心建设发展动态１１０
（一）上海全球资产管理中心生态系统建设概况１１０
（二）上海全球资产管理中心的探索发展与金融功能深化１２３
　二、全球资产管理行业趋势及领先资管中心特征分析１３９
（一）全球领先资管中心特征分析１４１
（二）探索全球领先资管中心的人工智能发展趋势１５７
（三）资产管理行业的ＥＳＧ投资趋势１６３
　三、参考文献１７６
浦东引领区金融开放研究１７８
　一、问题的提出１７８
（一）深化浦东金融开放，契合引领区发展的战略定位和使命１７９
（二）深化浦东金融开放，有利于实现引领区发展的远景目标和规划１８０
　二、金融开放之金融市场体系建设１８１
（一）更好发挥资本市场枢纽功能，建设更加适应创新驱动发展
模式的多层次资本市场１８２
（二）打造高水平对外开放、具有全球重要影响力的大宗商品
市场和风险管理市场１８３
（三）增强全球资源配置能力，建设辐射全球的人民币资产管理市场１８４
　三、金融开放之金融产品体系１８４
（一）围绕人民币国际化，不断建立健全金融产品体系１８５
（二）不断丰富商品期货产品，提升在国际大宗商品市场的影响力１８５
（三）服务国家重大战略的产品，特别是浦东新区发展定位相关的产品１８６
　四、金融开放之金融机构体系培育１８７
（一）提升上海国际金融中心机构能级１８７
（二）发展相对独立、功能强大的人民币离岸体系１８８
（三）深化全球资产管理中心建设１８９
　五、金融开放之金融基础设施建设１９０
（一）完善跨境人民币支付清算系统１９０
（二）推动债券市场基础设施一体化建设１９０
（三）研究整合组建上海交易所集团１９０
（四）依托各类金融基础设施推进创新发展１９１
（五）以金融科技促进金融基础设施建设１９１
　六、金融开放之金融服务实体经济１９２
（一）加快建设中国特色现代资本市场，支持多元化金融市场发展创新１９２
（二）着力发展科创金融，构建有力支持科技创新的金融服务体系１９３
（三）大力发展普惠金融，加强小微、消费、“三农”、民生等金融保障力度１９４
（四）健全绿色投融资服务体系，打响国际绿色金融枢纽品牌１９４
（五）服务“一带一路”“长三角一体化”等重大战略，推进金融开放先行先试１９５
　七、金融开放之金融生态营造１９６
（一）建设国际一流的金融营商环境１９６
（二）完善中央授权立法与地方立法相协调的国际金融中心立法体系１９９
（三）健全专业、创新、多元的金融司法体系２００
（四）优化金融法治人才选任和培养体系２０２
八、参考文献２０４
长三角金融一体化研究２０７
　一、长三角三省一市金融业发展现状２０７
（一）长三角三省一市金融发展状况２０７
（二）长三角主要金融指标与全国指标的对比２１６
　二、长三角金融一体化发展的新政策、新进展及面临的新问题２１７
（一）支持长三角金融一体化的新政策２１７
（二）长三角金融一体化的新进展２２０
（三）长三角金融一体化的新问题２２２
　三、长三角金融支持产业发展和城市更新的新举措２２４
（一）长三角金融支持产业发展的新举措２２５
（二）长三角金融支持城市更新和社会发展的新举措２３０
　四、长三角金融一体化发展的环境分析２３５
（一）长三角金融一体化发展的监管环境２３５
（二）长三角金融一体化发展的政策环境２３７
　五、加快推进长三角金融一体化的对策建议２４０
（一）进一步推进长三角金融一体化发展的基础设施建设２４０
（二）进一步促进金融资源跨区域流动２４２
（三）鼓励区域金融创新发展２４２
　六、参考文献２４３