证券业犯罪风险防范与罪刑适用

**章证券期货犯罪背景研究 **节证券期货的概念与变迁 一、证券期货概念的界定 二、法与证券期货的变迁 第二节证券期货犯罪的违法性考察 一、证券期货违法与犯罪行为的界分 二、证券期货犯罪的违法性本质探析 三、关于证券期货犯罪的违法性认识问题 第三节证券期货犯罪的立法沿革 一、域外证券期货犯罪的立法概况 二、我国证券期货犯罪立法改革的实质性进展 第二章证券期货犯罪概述 **节证券期货犯罪的概念 一、广义学说的定位 二、狭义学说的界定 三、相关评析 第二节证券期货犯罪的特点 一、一般性特征 二、法律性特征 第三节证券期货犯罪的分类 一、依据犯罪行为方式划分 二、依据犯罪主体不同划分 三、依据市场运行阶段划分 第三章证券期货犯罪的现状及趋势 **节证券期货犯罪的现状分析 一、犯罪黑数较大，移送刑事立案数量偏低 二、传统类型案件居高不下，新型犯罪手法不断翻新 三、涉案主体更加复杂，共同作案特征明显 四、涉案金额不断创新高，金融风险境遇加剧 五、信息网络化犯罪现象突出，查处难度较大 第二节汪券期货犯罪的趋势预警 一、犯罪形式日趋专业化、组织化和智能化 二、违法“再犯率”奇高，严重挑战刑法底线 三、犯罪面临跨境跨国趋势的严峻考验 四、犯罪被害人涉及面日趋广泛且不特定 五、新型犯罪不断涌现，刑事立法面临挑战 第四章证券期货犯罪的成因及防范 **节证券期货犯罪的成因分析 一、根本原因——经济利益的追逐 二、重要原因——刑事法制的不完善 三、直接原因——行政监管的有限性 四、间接原因——股权分置的不合理 五、心理原因——法定犯的危害性“难辨” 第二节证券期货犯罪的防治对策 一、加强惩治力度，提高犯罪成本 二、严密刑事法网，完善司法机制 三、分离行政权力，强化查处力度 四、深化股权改革，严惩“权力寻租” 五、强化法制观念，充分认知危害 第五章欺诈发行股票、债券罪 **节罪名、犯罪构成及立案追诉标准 一、概念与罪名渊源 二、本罪的犯罪构成要件 三、本罪的立案追诉标准适用指南 第二节司法实务认定中的疑难问题 一、如何认定犯罪成立的“时间点” 二、故意遗漏“重大担保”是否构成刑法中的欺诈 三、如何适用“后果严重”“其他严重情节”的定罪标准 四、本罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的界限 五、本罪与集资诈骗罪的界限 第三节典型司法案例解析——云南“绿大地”公司欺诈发行股票案 一、基本案情回顾 二、本案争议焦点及评议 第六章违规披露、不披露重要信息罪 **节罪名、犯罪构成及立案追诉标准 一、概念与罪名渊源 二、本罪的犯罪构成要件 三、本罪的立案追诉标准适用指南 第二节司法实务认定中的疑难问题 一、如何确定本罪中信息披露的“期间” 二、在发行阶段“延迟”披露重要信息该定何罪 三、对保荐人“未遂”的教唆行为该如何认定 四、本罪与提供虚假证明文件罪的界限 五、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限 第三节典型司法案例解析——珠海“博元”公司违规披露重要信息案 一、基本案情回顾 二、本案争议焦点及评议 第七章背信损害上市公司利益罪 **节罪名、犯罪构成及立案追诉标准 一、概念与罪名渊源 二、本罪的犯罪构成要件 三、本罪的立案追诉标准适用指南 第二节司法实务认定中的疑难问题 一、经过董事会一致“同意”的行为能否构成本罪 二、对“无偿捐赠”的行为应当如何定性 三、如何适用“特别重大损失”的法定刑 四、本罪与徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的界限 第三节典型司法案例解析——张杰背信损害上市公司利益案 一、基本案情回顾 二、本案争议焦点及评议 第八章伪造、变造国家有价证券罪 **节罪名、犯罪构成及立案追诉标准 一、概念与罪名渊源 二、本罪的犯罪构成要件 三、本罪的立案追诉标准适用指南 第二节司法实务认定中的疑难问题 一、“彩票”能否成为本罪的犯罪对象 二、本罪主观上是否需具备特定的犯罪目的 三、伪造“作废”或“无客观对应”的国家有价证券该如何定性 四、如何准确定性制造国家有价证券“版样”的行为 五、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限 第二节典型司法案例解析——张义伪造、变造国家有价证券案 一、基本案情回顾 二、本案争议焦点及评议 第九章伪造、变造股票、公司、企业债券罪 **节罪名、犯罪构成及立案追诉标准 一、概念与罪名渊源 二、本罪的犯罪构成要件 三、本罪的立案追诉标准适用指南 第二节司法实务认定中的疑难问题 一、本罪是否存在犯罪的未完成形态 二、对“既伪造、又变造”公司债券的行为能否数罪并罚 三、本罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的界限 四、本罪与伪造、变造国家有价证券罪的界限 五、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限 第三节典型司法案例解析——张春乐伪造股票并买卖委托单案 一、基本案情回顾 二、本案争议焦点及评议 第十章擅自发行股票、公司、企业债券罪 **节罪名、犯罪构成及立案追诉标准 一、概念与罪名渊源 二、本罪的犯罪构成要件 三、本罪的立案追诉标准适用指南 第二节司法实务认定中的疑难问题 一、“超额发行”是否构成本罪 二、对“私募发行”的行为应当如何定性 三、如何准确把握“擅自发行”的几种情形 四、本罪与擅自设立金融机构罪的界限 五、本罪与集资诈骗罪的界限 第三节典型司法案例解析——于某某等擅自发行股票案 一、基本案情回顾 二、本案争议焦点及评议 …… 第十一章内幕交易、泄露内幕信息罪 第十二章利用未公开信息交易罪 第十三章编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 第十四章诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 笛十五章操纵证券、期货市场罪 第十六章背信运用受托财产罪 附录法律法规资料选编（节录）