股票与股指期货跨市场监管法律制度研究

目录
**章 股票与股指期货跨市场监管制度的历史追溯
**节 股票市场的起源与发展
一、股票的起源
二、股票市场的发展
三、我国股票市场在全球股票市场中的地位
第二节 股指期货市场的产生与发展
一、股指期货的产生
二、国际股指期货市场的发展
三、国内股指期货市场的发展
第三节 股票和股指期货跨市场监管制度的根源
一、跨市场监管制度的社会起因——1987年的美国股灾
二、跨市场监管制度的理论来源——《布雷迪报告》
三、市场暴跌后美国关于股票与期货市场联合监管的举措
四、跨市场监管制度的实践意义
第二章 股票和股指期货跨市场交易产生的风险及其成因
**节 股票和股指期货跨市场交易的主体与行为方式
一、跨市场交易的主体
二、跨市场交易的行为方式
第二节 我国股票和股指期货跨市场交易可能产生的风险
一、股票和股指期货跨市场风险的界定
二、跨市场联合操纵的风险
三、跨市场恶意做空的风险
四、跨市场内幕交易的风险
五、跨市场过度投机的风险
第三节 我国股票和股指期货跨市场交易风险形成的内因
一、股指期货市场与股票市场的关联性
二、跨市场交易参与者促进了股指期货和股票市场之间的联系
三、我国沪深3股指期货市场与股票市场的关联性
第四节 我国股票和股指期货跨市场交易风险形成的外因
一、我国股票和股指期货市场立法的缺陷
二、我国股票和股指期货市场监管体系的不健全
三、我国股票和股指期货市场信息披露制度的不规范
四、我国股票和股指期货跨市场稳定机制的不足
五、我国机构投资者内部风险控制制度的不健全
第三章 股票和股指期货跨市场监管的价值目标和基本原则
**节 我国股票和股指期货跨市场监管的价值目标
一、安全
二、效率
三、公平
四、秩序
第二节 我国股票和股指期货跨市场监管的基本原则
一、加强审慎监管、防范系统性风险的原则
二、保护投资者合法权益的原则
三、监管市场化的原则
四、协调监管的原则
五、外部监管与内部控制相结合的原则
第四章 股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度
**节 跨市场信息传导机制及信息披露监管的功能
一、股指期货市场存在条件下信息传导的特性
二、监管条件下跨市场信息传导的机制
三、信息披露监管对证券市场的影响
四、信息披露监管的功能
第二节 境外股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度的经验
一、境外跨市场防范内幕交易的立法
二、境外跨市场信息监管体制
第三节 我国股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度的完善
一、我国股票和股指期货跨市场信息披露法律制度的健全
二、我国股票和股指期货跨市场信息监管体制的构建
第五章 股票和股指期货跨市场反操纵法律制度
**节 境外主要成熟证券市场反操纵立法与监管制度的经验
一、境外主要成熟证券市场跨市场反操纵的立法与监管制度
二、境外主要成熟证券市场跨市场反操纵监管法律制度的评价
三、境外主要成熟证券市场跨市场反操纵监管法律制度对我国的启示
第二节 我国股票和股指期货跨市场反操纵立法与监管体制的完善
一、建立健全法律法规体系
二、改进政府监管
三、强化自律监管
第三节 我国股票和股指期货跨市场反操纵具体法律制度的完善
一、促进重大信息公开制度
二、完善投资者分类监管制度
三、严格限仓及大户持仓申报制度
四、强化分阶段监管制度
第六章 股票和股指期货跨市场稳定机制
**节 股票和股指期货跨市场稳定机制概述
一、熔断机制的概念
二、熔断机制的作用
三、熔断机制在我国证券市场中的实际效用
第二节 美国等境外主要成熟证券市场跨市场稳定机制的经验
一、美国证券市场的稳定机制
二、其他国家与地区证券市场的跨市场稳定机制
三、美国等境外主要成熟证券市场跨市场稳定机制的比较
第三节 我国股票与股指期货跨市场稳定机制的完善
一、结合我国证券市场的实际
二、树立科学合理的基本原则
三、建立健全跨市场断路器法律机制
四、加强证监会主导下监管机构之间的协同合作
五、发挥交易所的市场一线监管作用
第七章 机构投资者内部风险控制制度
**节 机构投资者成为我国股票和股指期货跨市场投资者结构主体的发展趋势
一、机构投资者发展的必要性
二、机构投资者发展的可行性
三、机构投资者发展的渐进性
第二节 机构投资者内部风险控制的不可或缺性
一、内部控制及其有效性基本理论
二、外部监管替代不了内部风险控制
三、基于契约理论的第三方治理失灵
四、机构投资者投资行为的失范性
第三节 我国机构投资者内部风险控制制度的建立健全
一、机构投资者内部风险控制的基本要求
二、机构投资者内部风险控制机制的完善
三、机构投资者内部风险控制具体制度的建立健全
主要参考文献
一、中文著作
二、期刊论文
三、外文文献
后 记