基金法律法规职业道德与业务规范/7天速通基金从业资格全国统一考试

前言

第1天 继往开来
**章 金融、资产管理与投资基金
**节 金融市场与资产管理行业（熟悉）（1学时）
第二节 投资基金（掌握）（1学时）
重要习题
答案与解析
第二章 证券投资基金概述
**节 证券投资基金的概念和特点（熟悉）（0．8学时）
第二节 证券投资基金的运作与参与主体（熟悉）（1学时）
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式（熟悉）（0．8学时）
第四节 证券投资基金的起源与发展（了解）（0．2学时）
第五节 我国证券投资基金业的发展历程（了解）（0．4学时）
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（熟悉）（0．8学时）
重要习题
答案与解析

第2天 求知若渴
第三章 证券投资基金的类型
**节 证券投资基金分类概述（掌握）（1．5学时）
第二节 股票基金（掌握）（1．5学时）
第三节 债券基金（掌握）（0．5学时）
第四节 货币市场基金（掌握）（0．5学时）
第五节 混合基金（掌握）（0．3学时）
第六节 保本基金（熟悉）（0．2学时）
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）（熟悉）（0．7学时）
第八节 QDII基金（熟悉）（0．3学时）
第九节 分级基金（熟悉）（0．5学时）
重要习题
答案与解析

第3～4天 学而不厌
第四章 证券投资基金的监管
**节 基金监管概述（掌握）（2学时）
第二节 基金监管机构和自律组织（掌握）（2学时）
第三节 对基金机构的监管（掌握）（5学时）
第四节 对基金活动的监管（掌握）（2学时）
第五节 对非公开募集基金的监管（掌握）（1学时）
重要习题
答案与解析

第5天 持之以恒
第五章 基金职业道德
**节 道德与职业道德（熟悉）（0．2学时）
第二节 基金职业道德规范（掌握）（1．5学时）
第三节 基金职业道德教育与修养（熟悉）（0．3学时）
重要习题
答案与解析
第六章 基金的募集、交易与登记
**节 基金的募集与认购（掌握）（1学时）
第二节 基金的交易、申购和赎回（掌握）（2．5学时）
第三节 基金的登记（掌握）（0．5学时）
重要习题
答案与解析

第6天 百举百捷
第七章 基金的信息披露
**节 基金信息披露概述（掌握）（0．5学时）
第二节 基金主要当事人的信息披露义务（熟悉）（0．3学时）
第三节 基金募集信息披露（熟悉）（0．5学时）
第四节 基金运作信息披露（熟悉）（0．5学时）
第五节 特殊基金品种的信息披露（熟悉）（0．2学时）
重要习题
答案与解析
第八章 基金客户和销售机构
**节 基金客户的分类（熟悉）（0．2学时）
第二节 基金销售机构（掌握）（0．5学时）
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略（熟悉）（0．2学时）
重要习题
答案与解析
第九章 基金销售行为规范及信息管理
**节 基金销售机构人员行为规范（熟悉）（0．5学时）
第二节 基金宣传推介材料规范（熟悉）（0．8学时）
第三节 基金销售费用规范（掌握）（0．8学时）
第四节 基金销售适用性（掌握）（0．7学时）
第五节 基金销售信息管理（了解）（0．3学时）
重要习题
答案与解析

第7天 马到成功
第十章 基金客户服务
**节 客户服务概述（掌握）（0．5学时）
第二节 客户服务流程（熟悉）（0．6学时）
第三节 投资者教育工作（熟悉）（0．5学时）
重要习题
答案与解析
第十一章 基金管理人的内部控制
**节 内部控制的目标和原则（掌握）（0．7学时）
第二节 内部控制机制（掌握）（0．8学时）
第三节 内部控制制度（熟悉）（0．2学时）
第四节 内部控制的主要内容（熟悉）（0．8学时）
重要习题
答案与解析
第十二章 基金管理人的合规管理
**节 合规管理概述（掌握）（0．5学时）
第二节 合规管理机构设置（熟悉）（1学时）
第三节 合规管理的主要内容（了解）（0．5学时）
第四节 合规风险（熟悉）（0．4学时）
重要习题

答案与解析
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