欧盟市场滥用行为监管法律法规汇编

**部分　 反市场滥用条例 1

欧洲议会与欧盟理事会　 第596 / 2014 号 (欧盟) 条例 3

　 　 **章　 一般规定 18

　 　 第二章　 内幕信息、 内幕交易、 非法披露内幕信息和市场操纵 25

　 　 第三章　 披露要求 33

　 　 第四章　 ESMA 与主管机关 40

　 　 第五章　 行政措施与处罚 45

　 　 第六章　 授权法案和实施性法案 48

　 　 第七章　 *后条款 49

　 　 附件Ⅰ 51

　 　 附件Ⅱ 52

第二部分　 授权条例与技术标准 57

欧盟委员会　 第2016 / 522 号 (欧盟) 授权条例 59

　 　 第1 条　 调整对象和范围 63

　 　 第2 条　 定义 63

　 　 第3 条　 豁免的第三国公共机构和中央银行 63

　 　 第4 条　 操纵行为征兆 63

　 　 第5 条　 二氧化碳和额定热输入的*低阈值 63

　 　 第6 条　 主管机关的确定 64

　 　 第7 条　 封闭期内交易 64

　 　 第8 条　 例外情况 64

　 　 第9 条　 封闭期内交易的特点 65

　 　 第10 条　 应通知的交易 66

　 　 第11 条　 生效和适用 67

　 　 附件Ⅰ　 第三国 (地区) 的公共机构和中央银行 68__

　 　 附件Ⅱ　 操纵行为征兆 69

欧盟委员会　 第2016 / 909 号 (欧盟) 授权条例 75

　 　 第1 条 76

　 　 第2 条 76

　 　 第3 条 77

　 　 附件 78

第2016 / 378 号 (欧盟) 实施条例 85

　 　 第1 条 86

　 　 第2 条 86

　 　 第3 条 86

　 　 附件 87

欧盟委员会　 第2016 / 1052 号 (欧盟) 授权条例 96

　 　 **章　 一般规定 98

　 　 第二章　 回购计划 98

　 　 第三章　 安定操作 100

　 　 第四章　 *后条款 102

欧盟委员会　 第2016 / 960 号 (欧盟) 授权条例 103

　 　 第1 条　 一般要求 104

　 　 第2 条　 进行邀标询价的程序 104

　 　 第3 条　 与接受邀标询价的人进行通信的标准信息 104

　 　 第4 条　 关于接受邀标询价的人的资料 105

　 　 第5 条　 当信息不再是内幕信息的通知程序 106

　 　 第6 条　 记录保存要求 106

　 　 第7 条　 生效 107

欧盟委员会　 第2016 / 959 号 (欧盟) 实施条例 108

　 　 第1 条　 电子记录格式 109

　 　 第2 条　 书面记录或说明的记录格式 109

　 　 第3 条　 潜在投资者数据的记录格式 109

　 　 第4 条　 当信息不再属于内幕信息的通信和记录格式 109

　 　 第5 条　 生效 109

　 　 附件Ⅰ 110

　 　 附件Ⅱ 110

　 　 附件Ⅲ 111

欧盟委员会　 第2016 / 908 号 (欧盟) 授权条例 112

　 　 **章　 一般规定 113

　 　 第二章　 公认市场惯例 114

　 　 第三章　 *后条款 119__

　 　 附件 120

欧盟委员会　 第2016 / 957 号 (欧盟) 授权条例 121

　 　 第1 条　 定义 123

　 　 第2 条　 一般要求 123

　 　 第3 条　 防范、 监控和侦查 124

　 　 第4 条　 培训 125

　 　 第5 条　 报告义务 125

　 　 第6 条　 提交 STOR 的时机 126

　 　 第7 条　 STOR 的内容 126

　 　 第8 条　 传输方式 127

　 　 第9 条　 生效 127

　 　 STOR 模板 128

欧盟委员会　 第2016 / 1055 号 (欧盟) 实施条例 133

　 　 **章　 一般规定 134

　 　 第二章　 适当公开披露内幕信息的技术手段 134

　 　 第三章　 迟延公开披露内幕信息的技术手段 135

　 　 第四章　 *后条款 137

欧盟委员会　 第2016 / 347 号 (欧盟) 实施条例 138

　 　 第1 条　 定义 139

　 　 第2 条　 起草和更新内幕人名单的格式 140

　 　 第3 条　 在 SME 成长市场上交易的发行人 140

　 　 第4 条　 生效 140

　 　 附件Ⅰ 141

　 　 附件Ⅱ 143

欧盟委员会　 第2016 / 523 号 (欧盟) 实施条例 144

　 　 第1 条　 定义 145

　 　 第2 条　 通知格式与模板 145

　 　 第3 条　 生效 145

　 　 附件 146

欧盟委员会　 第2016 / 958 号 (欧盟) 授权条例 148

　 　 **章　 一般规定 150

　 　 第二章　 提出建议 150

　 　 第三章　 传播第三方提出的建议 153

　 　 第四章　 *后条款 154

欧盟委员会　 第2018 / 292 号 (欧盟) 实施条例 155

　 　 第1 条　 定义 156

　 　 第2 条　 联络点 156

　 　 第3 条　 请求协助 156

　 　 第4 条　 回执 157

　 　 第5 条　 请求协助的答复 157

　 　 第6 条　 发送和处理协助请求的程序 157

　 　 第7 条　 要求某人做出陈述 (taking a statement) 的程序 158

　 　 第8 条　 请求调查或现场检查的程序 158

　 　 第9 条　 协助恢复经济处罚的程序 159

　 　 第10 条　 主动交换的信息 160

　 　 第11 条　 限制和允许使用的信息 160

　 　 第12 条　 生效和适用 160

　 　 附件Ⅰ 161

　 　 附件Ⅱ 164

　 　 附件Ⅲ 165

　 　 附件Ⅳ 166

欧盟委员会　 第2017 / 1158 号 (欧盟) 实施条例 167

　 　 第1 条　 定义 168

　 　 第2 条　 联络点 168

　 　 第3 条　 年度提交汇总信息 168

　 　 第4 条　 报告程序与表格 168

　 　 第5 条　 报告失效与更新 168

　 　 第6 条　 生效与适用 169

　 　 附件Ⅰ 170

　 　 附件Ⅱ 174

第三部分　 ESMA 指南 175

ESMA 第2016 / 1477 号指南 177

　 　 一、 范围 177

　 　 二、 参考文献、 缩写和定义 177

　 　 三、 目的 177

　 　 四、 合规与报告义务 178

　 　 五、 给接受邀标询价的人的指南 178

ESMA 第2016 / 1478 号指南 180

　 　 一、 范围 180

　 　 二、 参考文献、 缩写和定义 180

　 　 三、 目的 180

　 　 四、 合规与报告义务 180

　　 五、发行人迟延披露内幕信息的合法利益与可能误导公众的迟延披露情形的指南 181

ESMA 第2016 / 1480 号指南 182

　 　 一、 范围 182

　 　 二、 参考文献、 缩写和定义 182

　 　 三、 目的 182

　 　 四、 合规与报告义务 183

　　五、关于商品衍生品市场或相关现货市场的信息指南, 以定义商品衍生品内幕信息 183

第四部分　 修正案及勘误表 185

第2019 / 461 号 (欧盟) 授权条例 187

　 　 第1 条 188

　 　 第2 条 188

　 　 附件 189

勘误表1 190

勘误表2 191

文件索引 192