永远在路上:新时代制度化反腐关键点的把握与思考/中国廉政管理丛书

　　《永远在路上：新时代制度化反腐关键点的把握与思考/中国廉政管理丛书》：　　寻租理论*早出现在20世纪70年代，美国著名经济学家克鲁格*早使用这个名称进行理论分析。而寻租理论的创立者之一布坎南还因与此相关的理论贡献获得了1986年度的诺贝尔经济学奖。其实，早在1967年戈登·图洛克在《关于税、垄断和偷窃的福利成本》-文中就论述过寻租问题。这里的“租”不是一般经济学原理中所指的地租，而是指由于不同体制、权利和组织设置而获得的额外收益，或因政策干预和行政管制而形成的非生产性利润。在有关寻租的文献中，其定义是多样的。在我国经济发展进程中，寻租和腐败是许多经济政治领域比较普遍的现象。寻租理论作为一种研究人类经济活动的学说对于解释我国目前各种寻租活动的滋生蔓延与腐败问题有非常好的理论与实践意义。本节在阐明寻租与腐败二者基本内涵的基础上，在寻租理论的指导下，对寻租与腐败的关系进行探讨，对我国经济转型时期的寻租与腐败问题进行分析，为治理非法寻租与腐败问题进行探讨，对新形势下分析我国的寻租与腐败问题有较为重要的实践意义。　　一、理论的渊源　　政府运用行政权力对企业和个人的经济活动进行干预和管制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有特权者取得超额收入的机会。所谓“租金”（rent），指某生产要素所有者获得的收人中超过这种要素的机会成本的那一部分剩余。在早期李嘉图学派中，“租金”指没有供给弹性的生产要素的报酬，它诱使这种生产要素进入市场所必需的*小的额外收益。马歇尔在《经济学原理》-书中拓展了“租金”概念，指出它还应包括被称为“准租金”的暂时没有供给弹性的生产要素的报酬。租金是由于行政行为（干预和管制）遏制供给增加的结果。租金的本质是在权力干预下，由于管制市场竞争而形成的级差收入。寻租活动是人们在某种制度环境下，凭借行政保护而展开的寻求财富转移的活动，这种努力的结果，不是创造社会财富而是导致社会财富的大量浪费。在寻租活动中，人们并不仅仅只充当被动的“被利用”角色，通常“主动出击”，进行“政治创租”并“抽租”。纯粹租金的因素从而权力因素更容易在复杂交易而不是简单交易中出现，更容易在社群关系而不是在两人关系中以及在行政协定中而不是在市场协定中出现。公共选择学派“寻租理论”描述了经济生活中公权力与经济财富交换的内在过程，揭示了腐败产生的现实经济根源和内在逻辑。一切凭借行政权力谋取私利的行为都是“寻租行为”。　　根据美国经济学家布坎南和A.克鲁格的论述，这种超额收入被称为“租金”，谋求这种权力以获得资金的活动被称作“寻租活动”，俗称“寻租”。租金的根源来自对该种生产要素的需求提高而供给却因种种因素难于增加而产生的差价。寻租理论思想的*早渊源是1967年寻租理论之父戈登·图洛克所写的《关于税、垄断和偷窃的福利成本》一文，其主要观点是，完全竞争理论对偏离竞争所导致的社会福利估计不足，实际上税收、关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算。其原因是人们会竞相通过各种疏通活动争取收入，即寻租。而在竞相寻租的条件下，每个人都认为花费与其所期望的收益相近的费用是值得的。图洛克的研究主要关注于垄断租方面，其分析主要以垄断特权为对象。后来詹姆斯·布坎南等公共选择学者在此基础上进行研究，提出了两个观点：一个观点是寻租基本上是通过政治活动进行的；另一个观点是限制寻租就要限制政府。这一理论对于政府失灵问题有巨大的贡献。詹姆斯·布坎南于1986年获得诺贝尔奖，与其对寻租理论的贡献有关。弗吉尼亚大学公共选择中心的核心贡献就是对寻租理论的贡献。他们认为，寻租包括为了取得额外的收益而进行的疏通活动，这种额外的收益是许可证和配额产生的。为了取得进口许可证而进行的疏通活动是典型的寻租活动。而外汇管制也能够产生额外的收益，因此争取外汇而进行的疏通活动也是典型的寻租活动。政府采购量大、回报高，而购买者并不是直接的出资人，其行为与作为消费之直接出资人和消费者的消费者不一样，也是额外利润可图的，因此为了争取政府订货、政府采购合同而进行的疏通活动也是典型的寻租活动。　　寻租的概念则是由克鲁格1974年在探讨国际贸易保护主义政策形成原因的论文《寻租社会的政治经济学》中首次提出的。她的观点类似于图洛克的观点，但是发展了图洛克的观点，在经验上估算了配额所造成的损失。她认为，人们竞相争夺进口权，从而获取进口垄断权的租金，这种竞争活动对社会是一个损失，必须纳入分析。该论文使克鲁格成为寻租理论的鼻祖之一，也使其成为寻租理论国际贸易学派的创始人。后来这些观点有进一步的发展。如巴格瓦蒂于1982年提出了直接非生产性寻利活动，它不仅包括在政府干预条件下的寻租活动，还包括寻求政府干预的活动。它也包括利用合法进口（缴纳关税）和非法进口（偷漏关税）的差额取得额外收入的走私活动。　　“租”，或者叫“经济租”，在经济学里的原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。在社会经济处于总体均衡状态时，每种生产要素在各个产业部门中的使用和配置都达到了使其机会成本和要素收入相等。如果某个产业中要素收入高于其他产业的要素收入，这个产业中就存在着该要素的经济租。在自由竞争的条件下，租的存在必然吸引该要素由其他产业流入有租存在的产业，增加该产业的供给，压低产品价格。在规模经济效益不递增的前提下，要素的自由流动*终使要素在该产业中的收入和在其他产业中的收入一致起来，从而达到均衡。因此，按照经典的总体均衡理论，只要市场是自由竞争的，要素流动在各产业之间不受阻碍，任何要素在任何产业中的超额收入（即租）都不可能长久稳定地存在。在一个动态的经济结构中，某要素在一个产业中的经济租既可以是个正量，又可以是个负量，这是社会经济在动态发展过程中不断调整、不断适应的正常现象。当一个企业家成功地开发了一项新技术或新产品，其企业就能享受高于其他企业的超额收入。这种活动可以称为“创租活动”，或者可称为“寻利活动”。正如詹姆斯·布坎南所指出的，官僚的行为逻辑同经济学家研究的其他人的行为逻辑没有任何不同。对这个简单事实的承认以及由此对这个事实在现代社会环境中含义的实证分析，是进入推动社会改革更广泛的比较分析的基本通道。正是由于现代官僚制理论和规则理论的洞察力，人们才逐渐意识到新的制度约束的重要性。　　……