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(2022新)证券业从业教材:证券市场基本法律法规

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  • ISBN:9787550452169
  • 装帧:暂无
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 开本:其他
  • 页数:暂无
  • 出版时间:2021-12-01
  • 条形码:9787550452169 ; 978-7-5504-5216-9

内容简介

本书依据新考试大纲编写,根据历年真题做了部分修订及完善,总结来说,主要包含以下五方面的更新: (1)根据新大纲更新章节和知识点。 (2)更新教材中的法律、法规和自律规范。 (3)更新教材中的有关数据。 (4)更新教材中的有关业务。 (5)更新教材中的基本表述。 书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体,后局部;先讲,后练。步步为营,扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、电脑软件、思维导图课件、视频课程、在线题库、备考QQ群等丰富增值产品。

目录

**章 证券市场基本法律法规


**节 证券市场的法律法规体系

考纲要求.......................................................(1)

知识解读.......................................................(1)

第二节 公司法

考纲要求.......................................................(4)

知识解读.......................................................(5)

第三节 合伙企业法

考纲要求.......................................................(24)

知识解读.......................................................(25)

第四节 证券法

考纲要求.......................................................(33)

知识解读.......................................................(34)

第五节 证券投资基金法

考纲要求.......................................................(54)

知识解读.......................................................(54)

第六节 期货交易管理条例

考纲要求........................................................(63)

知识解读........................................................(63)

第七节 证券公司监督管理条例

考纲要求........................................................(73)

知识解读........................................................(74)

第八节 证券公司风险处置条例

考纲要求........................................................(82)

知识解读........................................................(83)

同步自测........................................................(86)

答案详解........................................................(89)


第二章 证券经营机构管理规范

**节 公司治理、内部控制与合规管理

考纲要求.........................................................(91)

知识解读.........................................................(92)

第二节 风险管理

考纲要求.........................................................(108)

知识解读.........................................................(109)

第三节 投资者适当性管理

考纲要求.........................................................(119)

知识解读.........................................................(119)

第四节 证券公司反洗钱工作

考纲要求.........................................................(123)

知识解读.........................................................(123)

第五节 证券公司信息技术管理

考纲要求.........................................................(127)

知识解读.........................................................(127)

同步自测........................................................(132)

答案详解........................................................(134)


第三章 证券公司业务规范

**节 证券经纪

考纲要求........................................................(135)

知识解读........................................................(135)

第二节 证券投资咨询

考纲要求.........................................................(155)

知识解读.........................................................(155)

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

考纲要求.........................................................(166)

知识解读.........................................................(167)

第四节 证券承销与保荐

考纲要求.........................................................(172)

知识解读.........................................................(172)

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

考纲要求.........................................................(177)

知识解读.........................................................(177)

第六节 证券自营

考纲要求........................................................(196)

知识解读........................................................(196)

第七节 证券资产管理

考纲要求........................................................(201)

知识解读........................................................(202)

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

考纲要求........................................................(222)

知识解读........................................................(222)

第九节 其他业务

考纲要求........................................................(229)

知识解读........................................................(230)

同步自测........................................................(236)

答案详解........................................................(239)



第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

**节 证券一级市场

考纲要求........................................................(241)

知识解读........................................................(241)

第二节 证券二级市场

考纲要求........................................................(247)

知识解读........................................................(247)

同步自测........................................................(253)

答案详解........................................................(255)


第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

**节 证券行业文化建设

考纲要求........................................................(257)

知识解读........................................................(257)

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

考纲要求........................................................(258)

知识解读........................................................(258)

第三节 证券市场诚信管理

考纲要求........................................................(262)

知识解读........................................................(262)

第四节 从业人员行为规范

考纲要求........................................................(266)

知识解读........................................................(267)

同步自测........................................................(282)

答案详解........................................................(284)


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