包邮企业合规必备法律法规汇编及典型案例指引

**章市场交易

中华人民共和国公司法

中华人民共和国民法典（节录）

*高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）

*高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释

*高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释

*高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释

*高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释

*高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释

*高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释

*高人民检察院、司法部、财政部等关于建立涉案企业合规第三方监督

评估机制的指导意见(试行)

中央企业合规管理指引(试行)

国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的通知

中央企业全面风险管理指引

国资委关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见

中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）

中央企业重大经营风险事件报告工作规则

价格指数行为评估和合规性审查操作指南(试行)

贸易政策合规工作实施办法(试行)

中国人民银行关于加强征信合规管理工作的通知

……

典型案例：新泰市J公司等建筑企业串通投标系列案件

典型案例：山东沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案

——异地协作开展第三方监督评估，对第三方组织开展“飞行监管”，

促进当地招投标领域行业

第二章劳动用工

中华人民共和国劳动法

中华人民共和国劳动合同法

*高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）

第三章安全生产

中华人民共和国安全生产法

中华人民共和国产品质量法

中华人民共和国食品安全法

典型案例：随州市Z公司康某某等人重大责任事故案

——在涉企危害生产安全犯罪案件中适用企业合规推动当地企业强化安全生产意识

第四章知识产权

中华人民共和国刑法（节录）

企业知识产权合规标准指引（试行）

典型案例：上海J公司、朱某某假冒注册商标案

——依托长三角一体化协作平台，对涉案企业异地适用第三方监督评估机制

典型案例：张家港S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案

——介入侦查认定“挂案”性质，积极引导涉案小微企业开展合规建设

第五章数据保护

中华人民共和国数据安全法

中华人民共和国个人信息保护法

……

第六章财务税收

中华人民共和国会计法

中华人民共和国企业所得税法

中华人民共和国印花税法

中华人民共和国契税法

中华人民共和国城市维护建设税法

中华人民共和国资源税法

……

典型案例：上海市A公司、B公司、关某某虚开增值税专用发票案

第七章环境保护

中华人民共和国环境保护法

中华人民共和国固体废物污染环境防治法

中华人民共和国噪声污染防治法

中华人民共和国环境影响评价法

……

典型案例：张家港市L公司、张某甲等人污染环境案

第八章反商业贿赂

中华人民共和国刑法（节录）

*高人民法院、*高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律

若干问题的意见

典型案例：王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案

第九章反垄断

中华人民共和国反垄断法

经营者反垄断合规指南

……

第十章涉外贸易

商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知

……