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上市公司信息披露合规指引

包邮上市公司信息披露合规指引

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图文详情
  • ISBN:9787519777739
  • 装帧:一般胶版纸
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 开本:其他
  • 页数:284
  • 出版时间:2023-06-01
  • 条形码:9787519777739 ; 978-7-5197-7773-9

内容简介

上市公司信息披露制度是保障投资者利益的重要制度之一。近年来,随着信息披露实践的发展,我国法律规制体系日趋完善。从行业监管的视角来看,2019年年底《证券法》二次修订后,全面推行注册制改革,强化投资者保护,同时加大了违法行为的惩戒力度。涉及信息披露的专门规定——《上市公司信息披露管理办法》,时隔14年之后进行修订并于2021年3月正式发布,从完善强制信息披露的要求,允许上市公司进行自愿性信息披露等方面对信息披露行为予以规范。此外,随着2020年年底《刑法修正案(十一)》的出台,尤其是对《刑法》第161条违规披露、不披露重要信息罪的修订,强化了对上市公司信息披露的刑事规制。企业合规管理则是上市公司治理的重要内容之一。我国从2005年开始以银行、证券、保险等为主的金融行业合规管理,建立了相应的合规管理体系和机制。从2017年12月原国家质量监督检验检疫总局(已撤销)发布推荐性国家标准《合规管理体系指南》至今,我国已开启第二波合规管理实践,实践领域包括中央企业合规管理、企业境外经营合规管理、反垄断合规、网络平台合规、行政监管甚至刑事领域等。从规制体系与监管态势来看,我国已经正式开启强监管的时代,推行、建立企业合规管理体系已是势在必行。因此,本书以上市公司信息披露为研究对象,从企业合规与案例视角、中外顶层设计、法律规制体系以及行业合规指引四个方面,探讨上市公司信息披露如何合规操作,希望通过以此为上市公司的信息披露过程提供合规指引。

目录

目 录 **编 合规视角下上市公司信息披露 **章 重新认识企业合规 引语:四个视角下的企业合规 **节 企业合规基本要义 第二节 企业合规的多维价值 第三节 企业合规的运行机制 第二章 案例视角下的上市公司信息披露 **节 投资者保护视角下的上市公司信息披露 第二节 行政监管视角下的上市公司信息披露 第三节 刑事视角下的上市公司信息披露 第二编 中外上市公司信息披露顶层设计 第三章 域外上市公司信息披露顶层设计 **节 欧盟上市公司信息披露的顶层设计 第二节 英国上市公司信息披露顶层设计 第三节 美国上市公司信息披露顶层设计 第四节 新加坡上市公司信息披露顶层设计 第四章 我国上市公司信息披露顶层设计 引语:注册制改革与信息披露 **节 国家法律层面的顶层设计 第二节 证监会层面的信息披露规定 第三节 交易所层面的信息披露规定 第四节 中外顶层设计对比分析 第三编 信息披露相关规制体系 第五章 上市公司信息披露民事规制 **节 具有中国特色的证券集体诉讼制度 第二节 证券虚假陈述民事纠纷概述及民事责任认定 第六章 上市公司信息披露行政规制 **节 具有中国特色的上市公司信息披露监管制度的发展历程 第二节 上市公司虚假信息披露行政责任概述及认定 第七章 上市公司信息披露刑事规制 **节 国内上市公司信息披露行为的刑事规范 第二节 基于典型案件分析上市公司信息披露的刑事规制 第三节 上市公司信息披露的刑事合规 第四编 行业上市公司信息披露合规指引 第八章 建筑业上市公司信息披露合规指引 **节 建筑业上市公司信息披露概述 第二节 建筑业上市公司信息披露合规管理及风险识别 第三节 建筑业上市公司信息披露合规管理应对措施 第九章 房地产业上市公司信息披露合规指引 **节 房地产业上市公司信息披露合规架构 第二节 房地产业上市公司信息披露合规管理制度 第三节 房地产业上市公司信息披露合规管理路径及应用 第十章 医药制造业上市公司信息披露合规指引 **节 医药制造业上市公司信息披露合规架构 第二节 医药制造业上市公司信息披露合规管理制度 第三节 医药制造业上市公司信息披露合规管理路径及应用 第十一章 互联网行业上市公司信息披露合规指引 **节 互联网行业上市公司界定及信息披露现状 第二节 互联网行业上市公司信息披露样本 第三节 互联网上市公司信息披露合规操作 附 录 附录一 信息披露合规管理体系构建参考模型 附录二 相关术语解释 附录三 相关法律规范 参考文献
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作者简介

刘华英,二级律师,北京国枫(上海)律师事务所合伙人。刘华英律师是资深企业合规专家和刑事专家,在企业合规管理、刑事合规、上市公司刑事合规风险防控、重大疑难商事犯罪辩护等领域深耕多年,擅长从监管视角为客户提供全流程的定制化服务。刘华英律师从1998年执业至今,带领团队致力于企业合规(刑事合规、数据合规等细分合规领域)以及刑事领域的业务实践,具有丰富的司法实践经验和娴熟的合规业务技巧。

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