半导体行业投融资及资本市场法律实务指南

**篇　与摩尔赛跑：A股半导体行业产业链细分一览
**章　半导体IDM企业——半导体企业中的“全能选手”
　**节　引　言
　第二节　IDM企业业务模式与特点
第二章　半导体晶圆代工企业——重任在肩的产业核心
　**节　引　言
　第二节　晶圆代工企业业务模式与特点
　第三节　晶圆代工企业业务模式与特点小结
第三章　半导体封测企业——奋勇争先的产业拓荒者
　**节　引　言
　第二节　封测企业业务模式
　第三节　半导体封测企业特点
第四章　半导体芯片设计企业——百花齐放春满园
　**节　引　言
　第二节　芯片设计企业业务模式与特点
　第三节　芯片设计企业业务模式与特点小结
第五章　半导体设备企业——突破“卡脖子”的关键一环
　**节　引　言
　第二节　半导体设备企业业务模式与特点
　第三节　半导体设备企业业务模式与特点小结
第六章　半导体材料企业——行业的发展基石
　**节　引　言
　第二节　半导体材料企业业务模式与特点
　第三节　半导体材料企业业务模式与特点小结
第七章　半导体EDA企业——不可或缺的软实力
　**节　引　言
　第二节　A股已上市EDA企业一览
　第三节　EDA企业业务模式与特点
　第四节　EDA企业业务模式与特点小结
第二篇　方兴未艾：IPO前的准备工作
第八章　半导体创业企业的股权设置建议
　**节　初创团队如何设置合理的股权结构
　第二节　如何搭建适当的股权结构
　第三节　股权激励设置的长期规划
　第四节　理性面对投资机构
　第五节　选择长期融资合作伙伴
第九章　控制权认定及架构搭建
　**节　实际控制人认定的规则及半导体行业实践
　第二节　“有实际控制人”架构搭建的影响因素及结构建议
　第三节　“无实际控制人”架构搭建的注意要点及结构建议
第十章　“量身定制”科学的股权激励计划——助力引入核心员工
　**节　半导体产业链不同位置的公司所设置股权激励的特征
　第二节　股权激励计划的设计原则
　第三节　股权激励计划设计的考虑因素
第十一章　引入外部投资人
　**节　引入国有股东的关注要点
　第二节　引入境外股东的关注要点
　第三节　投资合同的主要条款解读
第三篇　路在何方：半导体企业的资本市场路径规划
第十二章　常规境内A股IPO路径
　**节　我国资本市场的注册制改革综述
　第二节　全面注册制下境内各板块的主要上市条件与审核近况
　第三节　半导体企业如何选择A股IPO上市板块/不同板块上市半导体企业分析
第十三章　差异化的A股IPO路径
　**节　上市公司分拆
　第二节　红筹架构企业A股上市——一条具有挑战性的路径
　第三节　境外上市公司私有化
　第四节　境外企业拆红筹架构A股上市
第十四章　境外资本市场路径
　**节　港股18C——一种新的可能性
　第二节　美股IPO
第四篇　拨云见日：半导体企业IPO审核中重点关注的问题
第十五章　控制权
　**节　监管关注控制权认定的底层逻辑
　第二节　不同控制权架构下，半导体企业审核关注要点
第十六章　创始团队与股东
　**节　半导体企业创始团队相关审核要点
　第二节　半导体企业股东相关审核要点
第十七章　科创属性与核心技术
　**节　半导体企业科创属性审核要点
　第二节　因科创属性终止的半导体企业案例分析
　第三节　非专利技术出资
　第四节　职务发明
　第五节　技术来源于合作研发
　第六节　技术来源于授权许可
第十八章　典型诉讼
　**节　股权诉讼
　第二节　知识产权诉讼
　第三节　小　结
第十九章　业务合规性
　**节　出口管制
　第二节　外资准入
　第三节　半导体行业业务资质
　第四节　研发及采购环节“合理性”问题（以芯片设计公司为例）
　第五节　销售环节“合理性”问题（以芯片设计公司为例）
　第六节　知识产权合规性（以半导体退役设备再利用过程为例）
第二十章　销售与客户
　**节　转移定价
　第二节　经销模式
　第三节　客户集中
第二十一章　历史沿革
　**节　股东出资的审核关注要点及解释口径
　第二节　股权代持的审核关注要点及解释口径
　第三节　股权变动的审核关注要点及解释口径
　第四节　不同身份股东的审核关注要点及解释口径
　第五节　其他审核关注要点及解释口径（以类分拆项目为例）
第二十二章　独立性及持续经营能力
　**节　生产环节外包
　第二节　亏损企业上市可行性及关注点
　第三节　IPO中的重大合同披露
　第四节　募投项目关注
　第五节　设计企业使用单一晶圆及封测供应商
　第六节　母公司是上下游还是同行业
第五篇　开枝散叶：上市后的持续资本运作
第二十三章　对上下游企业进行产业并购整合
　**节　对拟收购标的企业的尽调要点
　第二节　产业收购协议要点
第二十四章　发行GDR打造国际化发展战略
　**节　GDR的规则体系与基本条件
　第二节　上市的主要流程及审核机制
　第三节　半导体行业上市公司GDR案例探寻
第二十五章　借助产业并购基金实现产业链协同效应
　**节　上市公司产业并购基金的概念与监管体系
　第二节　上市公司产业并购基金的设立要素
　第三节　产业并购基金的运作机制
　第四节　已上市半导体企业参与设立产业并购基金的合规提示
　第五节　小　结