证券市场基础知识-2014.2015年证券业从业资格(SAC)全国统考-光盘实战版-(附赠光盘)

目　录



**章　证券市场概述　1

考点结构　1

考纲分析　1

要点解析　1

**节　证券与证券市场　1

　要点一　1

　要点二　2

　要点三　2

　要点四　2

　要点五　3

　要点六　3

　要点七　3

　要点八　3

　要点九　4

第二节　证券市场参与者　4

　要点十　4

　要点十一　4

　要点十二　5

　要点十三　5

　要点十四　5

　要点十五　5

　要点十六　5

　要点十七　5

　要点十八　5

　要点十九　6

　要点二十　6

　要点二十一　6

　要点二十二　6

　要点二十三　7

　要点二十四　7

第三节　证券市场的产生与发展　7

　要点二十五　7

　要点二十六　7

　要点二十七　8

　要点二十八　8

　要点二十九　8

　要点三十　9

　要点三十一　9

　要点三十二　9

　要点三十三　9

练习　10



第二章　股票　20

考点结构　20

考纲分析　20

要点解析　20

**节　股票的特征与类型　20

　要点一　20

　要点二　21

　要点三　21

　要点四　21

　要点五　22

　要点六　22

　要点七　22

　要点八　23

　要点九　23

第二节　股票的价值与价格　24

　要点十　24

　要点十一　24

　要点十二　24

　要点十三　24

　要点十四　24

　要点十五　25

　要点十六　25

　要点十七　25

　要点十八　25

　要点十九　26

　要点二十　26

　要点二十一　26

第三节　普通股票与优先股票　26

　要点二十二　26

　要点二十三　26

　要点二十四　27

　要点二十五　27

　要点二十六　28

第四节　我国的股票类型　28

　要点二十七　28

　要点二十八　29

　要点二十九　29

　要点三十　29

练习　30



第三章　债券　39

考点结构　39

考纲分析　39

要点解析　40

**节　债券的定义、票面要素和特征　40

　要点一　40

　要点二　40

　要点三　41

　要点四　41

　要点五　41

　要点六　42

　要点七　42

　要点八　42

　要点九　42

　要点十　42

　要点十一　42

第二节　政府债券　43

　要点十二　43

　要点十三　43

　要点十四　43

　要点十五　45

第三节　金融债券与公司债券　45

　要点十六　45

　要点十七　45

　要点十八　46

　要点十九　46

　要点二十　46

　要点二十一　47

　要点二十二　48

　要点二十三　48

　要点二十四　48

　要点二十五　48

　要点二十六　48

　要点二十七　48

　要点二十八　48

　要点二十九　48

　要点三十　49

第四节　国际债券　49

　要点三十一　49

　要点三十二　49

　要点三十三　49

　要点三十四　49

练习　50



第四章　证券投资基金　60

考点结构　60

考纲分析　60

要点解析　61

**节　证券投资基金概述　61

　要点一　61

　要点二　61

　要点三　61

　要点四　61

　要点五　62

　要点六　62

　要点七　63

　要点八　63

　要点九　63

　要点十　63

　要点十一　64

　要点十二　64

　要点十三　64

　要点十四　64

　要点十五　64

　要点十六　64

　要点十七　64

　要点十八　64

　要点十九　65

第二节　证券投资基金当事人　66

　要点二十　67

　要点二十一　68

　要点二十二　68

　要点二十三　69

　要点二十四　69

第三节　证券投资基金的费用与资产估值　69

　要点二十五　69

　要点二十六　69

　要点二十七　69

　要点二十八　69

　要点二十九　70

　要点三十　70

　要点三十一　70

　要点三十二　71

第四节　证券投资基金的收入、风险与信息披露　71

　要点三十三　71

　要点三十四　71

第五节　证券投资基金的投资　72

　要点三十五　72

　要点三十六　72

练习　72



第五章　金融衍生工具　82

考点结构　82

考纲分析　82

要点解析　83

**节　金融衍生工具概述　83

　要点一　83

　要点二　83

　要点三　83

　要点四　83

　要点五　83

　要点六　84

　要点七　84

　要点八　85

第二节　金融远期、期货与互换　85

　要点九　85

　要点十　86

　要点十一　86

　要点十二　86

　要点十三　86

　要点十四　86

　要点十五　86

　要点十六　87

　要点十七　87

　要点十八　88

　要点十九　88

第三节　金融期权与期权类金融衍生产品　89

　要点二十　89

　要点二十一　89

　要点二十二　90

　要点二十三　90

　要点二十四　90

　要点二十五　91

　要点二十六　91

　要点二十七　91

　要点二十八　91

　要点二十九　91

　要点三十　91

　要点三十一　92

　要点三十二　92

　要点三十三　92

　要点三十四　93

　要点三十五　93

第四节　其他衍生工具简介　93

　要点三十六　93

　要点三十七　93

　要点三十八　93

　要点三十九　94

　要点四十　94

　要点四十一　94

　要点四十二　95

　要点四十三　95

练习　95



第六章　证券市场运行　106

考点结构　106

考纲分析　106

要点解析　106

**节　证券发行市场　106

　要点一　107

　要点二　107

　要点三　107

　要点四　107

　要点五　108

　要点六　110

　要点七　110

　要点八　110

　要点九　111

　要点十　111

　要点十一　111

第二节　证券交易市场　111

　要点十二　112

　要点十三　112

　要点十四　114

　要点十五　114

　要点十六　114

　要点十七　114

　要点十八　115

　要点十九　115

　要点二十　115

　要点二十一　115

　要点二十二　115

　要点二十三　116

　要点二十四　117

　要点二十五　117

第三节　证券价格指数　117

　要点二十六　117

　要点二十七　119

　要点二十八　119

　要点二十九　120

　要点三十　120

　要点三十一　120

　要点三十二　120

　要点三十三　121

　要点三十四　122

　要点三十五　122

第四节　证券投资的收益与风险　122

　要点三十六　122

　要点三十七　123

　要点三十八　124

　要点三十九　125

练习　125



第七章　证券中介机构　138

考点结构　138

考纲分析　138

要点解析　139

**节　证券公司概述　139

　要点一　139

　要点二　140

　要点三　140

　要点四　140

　要点五　141

　要点六　142

　要点七　142

　要点八　142

　要点九　142

　要点十　142

第二节　证券公司的主要业务　142

　要点十一　142

　要点十二　143

　要点十三　143

　要点十四　144

　要点十五　144

　要点十六　144

第三节　证券公司治理结构和内部控制　144

　要点十七　144

　要点十八　145

　要点十九　145

第四节　证券服务机构　147

　要点二十　147

　要点二十一　147

　要点二十二　147

　要点二十三　148

　要点二十四　148

　要点二十五　149

　要点二十六　149

　要点二十七　149

　要点二十八　149

　要点二十九　149

　要点三十　149

　要点三十一　149

　要点三十二　149

　要点三十三　149

　要点三十四　150

　要点三十五　150

　要点三十六　150

练习　150



第八章　证券市场法律制度与监督管理　159

考点结构　159

考纲分析　159

要点解析　160

**节　证券市场法律、法规概述　160

　要点一　160

　要点二　160

　要点三　160

　要点四　162

　要点五　163

　要点六　163

　要点七　163

　要点八　163

　要点九　163

　要点十　163

　要点十一　163

　要点十二　163

　要点十三　164

　要点十四　164

　要点十五　165

　要点十六　165

　要点十七　166

　要点十八　166

　要点十九　167

第二节　证券市场的行政监管　167

　要点二十　167

　要点二十一　167

　要点二十二　168

　要点二十三　169

　要点二十四　169

　要点二十五　169

　要点二十六　169

　要点二十七　170

　要点二十八　170

　要点二十九　170

　要点三十　170

　要点三十一　170

　要点三十二　171

　要点三十三　171

　要点三十四　171

　要点三十五　171

　要点三十六　171

　要点三十七　171

　要点三十八　171

　要点三十九　171

　要点四十　171

第三节　证券市场的自律管理　172

　要点四十一　172

　要点四十二　172

　要点四十三　173

　要点四十四　173

　要点四十五　175

　要点四十六　175

　要点四十七　175

练习　177



模拟试卷186

　模拟试卷(一)　186

　模拟试卷(二)　195



各章练习答案及解析　203

模拟试卷答案及解析　228



后记　247