股指期货和股票现货跨市场交易监管研究

绪言一、跨市场交易监管的提出二、国内外研究现状述评三、本书的框架及主要内容四、本书的研究价值与创新 **章 股指期货与股票现货跨市场交易之概述**节 股指期货的产生及其在我国的发展一、期货、金融期货与股指期货二、股指期货的产生与功能三、我国股指期货市场的形成与发展第二节 跨市场交易概述一、跨市场交易的基础二、跨市场交易的概念与特征三、跨市场交易的类型四、跨市场交易的具体策略和操作方式第三节 跨市场交易对期现两市的影响一、深化股票现货与股指期货的价格联动二、推进股票现货与股指期货运行的互动三、扩大股票现货与股指期货的资金互动第四节 跨市场交易的风险类型与特征表现一、一般衍生交易的风险类型二、在跨市场交易风险的具体表现三、跨市场交易的风险特征第二章 跨市场交易监管的理论基础与制度特征**节 跨市场交易监管的缘起一、跨市场交易监管的社会背景：美国“87股灾”二、跨市场交易监管的提出：《布雷迪报告》之建议第二节 跨市场交易监管的性质一、跨市场交易监管的必要性二、证券监管下的跨市场交易监管三、跨市场交易监管的属性定位第三节 跨市场交易监管的理论述评一、20世纪70年代至90年代的金融创新激励理论二、20世纪90年代至2008年间的微观审慎理论三、2008年金融危机后的宏微观审慎结合理论第四节 跨市场交易监管的目标与原则一、跨市场交易监管的目标二、跨市场交易监管的原则第五节 跨市场交易的监管机构第三章 跨市场交易监管的实践观照：境外的做法与启示**节 美国跨市场交易监管的法律制度一、美国跨市场交易的监管框架二、美国跨市场交易监管的法律演进第二节 其他国家或地区的跨市场交易监管一、英国的跨市场交易监管二、日本的跨市场交易监管三、香港的跨市场交易监管第三节 境外跨市场交易监管对我国的启示一、监管理念层面的启示二、监管体制方面的启示三、监管内容方面的启示第四章 我国跨市场交易监管完善之径：宏微观审慎的有机推进**节 我国跨市场交易监管的法律现状与问题揭示一、我国跨市场交易监管的规则体系二、我国跨市场交易监管的具体规则三、我国跨市场交易监管的缺陷与不足第二节 宏观审慎视域下的我国跨市场交易监管的法律建构一、明确我国金融业宏观审慎的监管主体二、厘定政府监管与自律监管的边界三、建构多层次的期货市场监管法规四、提升现有的“五方”监管协作效力五、推进和增强跨境联合监管第三节 微观审慎视域下的我国跨市场交易监管的法律建构一、推行跨市场交易登记二、弥补交易法规之漏洞三、实施严格的程序化交易账户管理四、建构跨市场价格稳定机制五、“分对象、分阶段”地实施跨市场操纵监管六、健全投资者适当性规则七、加强投资者风险教育 结束语主要参考文献