证券投资基金基础知识-(名师讲义+历年真题+考前预测)-买一送四280元大礼包

 目录**部分  备 考 指 南**章  考情分析.... 3一、考试概况... 3二、报考条件... 3三、考试科目... 3四、考试时长、题型和分值... 3五、考试组织实施... 4六、考试成绩与资格注册... 4第二章  命题规律.... 5一、教材中原话以填空形式考查... 5二、通过具体情况对知识点进行考查... 5三、多个考点在同一题目中考查... 7四、同一考点以多种形式、从多种角度考查... 8五、计算题考查知识点集中，注意理解运用... 8六、对具体概念业务的归属进行考查... 9七、对法律法规中具体条款的考查... 10八、对一个知识点进行全面考查... 10第三章  复习建议.... 12一、学习方法... 12二、应试技巧... 13 第二部分  核 心 讲 义**章　投资管理基础.... 17【考情分析】... 17【学习方法】... 17【知识结构】... 17【核心讲义】... 18**节　财务报表... 18一、资产负债表... 18二、利润表... 18三、现金流量表... 19第二节　财务报表分析... 20一、财务报表分析概述... 20二、财务比率分析... 20三、杜邦分析法... 23第三节　货币的时间价值与利率... 24一、货币时间价值的概念... 24二、终值、现值和贴现... 24三、利息率、名义利率和实际利率... 24四、单利与复利... 24五、即期利率与远期利率... 25第四节　常用描述性统计概念... 26一、随机变量与描述性统计量... 26二、正态分布... 28三、随机变量的相关性——相关系数... 29【过关练习】... 30第二章　权益投资.... 33【考情分析】... 33【学习方法】... 33【知识结构】... 33【核心讲义】... 34**节　资本结构... 34一、资本结构概述... 34二、*优资本结构... 34第二节　权益类证券... 35一、股票... 36二、存托凭证... 37三、可转换债券... 38四、权证... 39五、权益类证券投资的风险和收益... 40六、影响公司发行在外股本的行为... 40第三节　股票分析方法... 42一、基本面分析... 42二、技术分析... 43第四节　股票估值方法... 44一、股票估值模型的分类... 44二、内在价值法... 44三、相对价值法... 45四、总结... 48【过关练习】... 48第三章　固定收益投资.... 51【考情分析】... 51【学习方法】... 51【知识结构】... 51【核心讲义】... 52**节　债券与债券市场... 52一、债券市场概述... 52二、债券的种类... 52三、债券违约时的受偿顺序... 55四、投资债券的风险... 56五、中国债券交易市场体系... 58第二节　债券价值分析... 59一、债券的估值方法... 59二、当前收益率、到期收益率与债券价格之间的关系... 59三、利率期限结构和信用利差... 61四、债券的久期和凸度... 62第三节　货币市场工具... 63一、货币市场工具概述... 63二、常用的货币市场工具... 64【过关练习】... 70第四章　衍生工具.... 73【考情分析】... 73【学习方法】... 73【知识结构】... 73【核心讲义】... 74**节　衍生工具概述... 74一、衍生工具的定义... 74二、衍生工具的特点... 74三、衍生工具的分类... 75第二节　远期合约和期货合约... 76一、远期合约概述... 76二、期货合约概述... 77第三节　期权合约... 80一、期权合约概述... 80二、期权合约的价值... 82三、影响期权价格的因素... 83第四节　互换合约... 84一、互换合约概述... 84二、互换合约的类型... 84三、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别... 85【过关练习】... 85第五章　另类投资.... 88【考情分析】... 88【学习方法】... 88【知识结构】... 88【核心讲义】... 89**节　另类投资概述... 89一、另类投资的内涵与发展... 89二、另类投资的优点与局限性... 90第二节　私募股权投资... 90一、私募股权投资概述... 90二、私募股权投资的战略形式... 91三、私募股权投资基金的组织结构... 92四、私募股权投资的退出机制... 92第三节　不动产投资... 93一、不动产投资概述... 93二、不动产投资的类型... 93三、不动产投资工具... 94第四节　大宗商品投资... 95一、大宗商品投资概述... 95二、大宗商品的投资类型... 95三、大宗商品的投资方式... 95【过关练习】... 96第六章　投资者需求.... 99【考情分析】... 99【学习方法】... 99【知识结构】... 99【核心讲义】... 99**节　投资者类型和特征... 99一、个人投资者... 100二、机构投资者... 100第二节　投资者需求和投资政策... 102一、投资者需求... 102二、投资政策说明书的制定... 103【过关练习】... 104第七章　投资组合管理.... 107【考情分析】... 107【学习方法】... 107【知识结构】... 107【核心讲义】... 108**节　系统性风险、非系统性风险和    风险分散化... 108一、系统性风险和非系统性风险... 108二、风险分散化... 108第二节　资产配置... 109一、资产收益相关性... 109二、均值方差法... 109三、*小方差法与有效前沿... 111四、资本资产定价模型... 112五、战略资产配置与战术资产配置... 115第三节　被动投资和主动投资... 115一、市场有效性... 115二、被动投资... 116三、主动投资... 118四、量化投资... 118第四节　投资组合构建... 119一、股票投资组合构建... 119二、债券投资组合构建... 119第五节　投资管理部门... 120【过关练习】... 120第八章　投资交易管理.... 123【考情分析】... 123【学习方法】... 123【知识结构】... 123【核心讲义】... 124**节　证券市场的交易机制... 124一、报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场... 124二、做市商与经纪人... 126三、保证金交易... 126第二节　交易执行... 128一、基金公司投资交易流程... 128二、算法交易简介... 128第三节　交易成本与执行缺口... 129一、交易成本... 129二、执行缺口... 130【过关练习】... 131第九章　投资风险的管理与控制.... 133【考情分析】... 133【学习方法】... 133【知识结构】... 133【核心讲义】... 134**节　投资风险的类型... 134一、市场风险... 134二、流动性风险... 135三、信用风险... 136第二节　投资风险的测量... 137一、风险指标... 137二、风险敞口... 138三、风险价值... 138第三节　不同类型基金的风险管理... 139一、股票基金的风险管理... 139二、债券基金的风险管理... 140三、混合基金的风险管理... 141四、货币基金的风险管理... 141五、指数基金与etf的风险管理... 142六、保本基金的风险管理... 142七、合格境内机构投资者(qdii)基金的风险管理... 143八、分级基金风险管理... 143【过关练习】... 144第十章　基金业绩评价.... 146【考情分析】... 146【学习方法】... 146【知识结构】... 146【核心讲义】... 147**节　基金业绩评价概述... 147一、基金业绩评价的意义... 147二、基金业绩评价需要考虑的因素... 147第二节　绝对收益与相对收益... 148一、绝对收益... 148二、相对收益... 149三、风险调整后的收益... 149第三节　业绩归因... 150一、业绩归因的定义... 150二、常用的业绩归因的方法... 151第四节　基金业绩评价方法... 151一、基金业绩评价业务... 151二、基金业绩评价体系... 151三、全球投资业绩标准... 152【过关练习】... 153第十一章　基金的投资交易与清算.... 155【考情分析】... 155【学习方法】... 155【知识结构】... 155【核心讲义】... 156**节　基金参与证券交易所二级市场的    交易与清算... 156一、证券投资基金场内证券交易与结算... 156二、场内证券交易涉及的费用... 156三、场内证券交易特别规定及事项... 157四、场内证券交易清算与交收... 159五、prop和d-com系统... 160第二节　银行间债券市场的交易与结算... 161一、银行间债券市场概述... 161二、银行间债券市场的交易品种与交易方式... 161三、银行间债券市场的债券结算... 162第三节　海外证券市场投资的交易    与结算... 164一、海外证券市场投资的主要证券交易所... 164二、基金公司进行境外证券投资的交易与结算... 165三、环球银行间金融通信协会... 166【过关练习】... 166第十二章　基金的估值、费用与会计  核算.... 169【考情分析】... 169【学习方法】... 169【知识结构】... 169【核心讲义】... 170**节　基金资产估值... 170一、基金资产估值的概念... 170二、基金估值的法律依据... 170三、基金资产估值的重要性... 170四、基金资产估值需要考虑的因素... 171五、基金资产估值的原则及方法... 171六、qdii基金资产的估值问题... 174第二节　基金费用... 175一、基金费用的种类... 175二、各种费用的计提标准及计提方式... 175三、不列入基金费用的项目... 176第三节　基金会计核算... 177一、基金会计核算的特点... 177二、基金会计核算的主要内容... 177第四节　基金财务会计报告分析... 178一、基金财务会计报告分析的目的... 178二、基金财务会计报告分析的主要内容... 178【过关练习】... 179第十三章　基金的利润分配与税收.... 183【考情分析】... 183【学习方法】... 183【知识结构】... 183【核心讲义】... 184**节　基金利润及利润分配... 184一、基金利润... 184二、基金利润分配... 185第二节　基金税收... 187一、基金自身投资活动产生的税收... 187二、投资者买卖基金产生的税收... 187三、基金管理人和基金托管人的税收... 188【过关练习】... 188第十四章　基金国际化的发展概况.... 191【考情分析】... 191【学习方法】... 191【知识结构】... 191【核心讲义】... 191**节　海外市场发展... 191一、投资基金国际化投资概况... 191二、投资基金监管的国际化发展概况... 192三、欧盟的基金法规与监管一体化进程... 194四、各国基金国际化概况... 197第二节　中国基金国际化发展... 198一、中国基金国际化发展概况... 198二、中国证券投资基金国际化进展情况... 203【过关练习】... 205 第三部分  历年真题详解2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解.... 211  第四部分  模拟试题详解基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解(一). 237基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解(二). 259