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基金法律法规.职业道德与业务规范-本书送280元大礼包

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图文详情
  • ISBN:9787511440815
  • 装帧:一般胶版纸
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 开本:32开
  • 页数:168
  • 出版时间:2016-07-01
  • 条形码:9787511440815 ; 978-7-5114-4081-5

本书特色

本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排,共分12章,每章包括以下内容:①大纲要求,标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容;②知识结构,清晰勾勒出每章知识脉络,使考生明确本章知识点分布,准确把握复习主线;③要点详解,根据考试相关教材及*新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解,特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明;④本章练习,根据高频考点,精选习题,选择习题难度与真题相近,便于考生检验学习效果,巩固知识点。

内容简介

《基金法律法规、职业道德与业务规范》是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循2016年基金从业资格考试大纲的章目编排,共分12章,每章包括以下内容:①大纲要求,标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容;②知识结构,清晰勾勒出每章知识脉络,使考生明确本章知识点分布,准确把握复习主线;③要点详解,根据考试相关教材及*新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲中的所有考点进行了讲解,特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明;④本章练习,根据高频考点,精选习题,选择习题难度与真题相近,便于考生检验学习效果,巩固知识点。

目录

第1章 金融、资产管理与投资基金(1) **节 金融市场与资产管理行业(1) 第二节 投资基金(4) 【本章练习】(5) 【答案及解析】(6)第2章 证券投资基金概述(8) **节 证券投资基金的概念与特点(9) 第二节 证券投资基金的运作与参与主体(10) 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式(12) 第四节 证券投资基金的起源与发展(13) 第五节 我国证券投资基金业的发展历程(14) 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用(14) 【本章练习】(15) 【答案及解析】(16)第3章 证券投资基金的类型(18) **节 证券投资基金分类概述(19) 第二节 股票基金(21) 第三节 债券基金(22) 第四节 货币市场基金(23) 第五节 混合基金(23) 第六节 保本基金(24) 第七节 交易型开放式指数基金(etf)(25) 第八节 qdii基金(26) 第九节 分级基金(27) 【本章练习】(28) 【答案及解析】(29)第4章 证券投资基金的监管(31) **节 基金监管概述(32) 第二节 基金监管机构和行业自律组织(34) 第三节 对基金机构的监管(35) 第四节 对基金活动的监管(41) 第五节 对非公开募集基金的监管(46) 【本章练习】(48) 【答案及解析】(49)第5章 基金职业道德(51) **节 道德与职业道德(52) 第二节 基金职业道德规范(53) 第三节 基金职业道德教育与修养(58) 【本章练习】(60) 【答案及解析】(61)第6章 基金的募集、交易与登记(63) **节 基金的募集与认购(64) 第二节 基金的交易、申购和赎回(69) 第三节 基金的登记(78) 【本章练习】(80) 【答案及解析】(81)第7章 基金的信息披露(83) **节 基金信息披露概述(84) 第二节 基金主要当事人的信息披露义务(87) 第三节 基金募集信息披露(89) 第四节 基金运作信息披露(91) 第五节 特殊基金品种的信息披露(96) 【本章练习】(97) 【答案及解析】(98)第8章 基金客户和销售机构(100) **节 基金客户的分类(101) 第二节 基金销售机构(103) 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略(105) 【本章练习】(108) 【答案及解析】(109)第9章 基金销售行为规范及信息管理(111) **节 基金销售机构人员行为规范(112) 第二节 基金宣传推介材料规范(114) 第三节 基金销售费用规范(117) 第四节 基金销售适用性(120) 第五节 基金销售信息管理(122) 【本章练习】(125) 【答案及解析】(126)第10章 基金客户服务(128) **节 基金客户服务概述(128) 第二节 基金客户服务流程(130) 第三节 投资者教育工作(132) 【本章练习】(134) 【答案及解析】(134)第11章 基金管理人的内部控制(136) **节 内部控制的目标和原则(137) 第二节 内部控制机制(139) 第三节 内部控制制度(140) 第四节 内部控制的主要内容(141) 【本章练习】(143) 【答案及解析】(144)第12章 基金管理人的合规管理(146) **节 合规管理概述(147) 第二节 合规管理机构设置(148) 第三节 合规管理的主要内容(153) 第四节 合规风险(155) 【本章练习】(156) 【答案及解析】(157)
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作者简介

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