信息系统项目管理师教程-(第3版)

目 录 第1章 信息化和信息系统 1 1.1 信息系统与信息化 2 1.1.1 信息的基本概念 2 1.1.2 信息系统的基本概念 5 1.1.3 信息化的基本概念 7 1.1.4 信息系统生命周期 10 1.2 信息系统开发方法 12 1.2.1 结构化方法 12 1.2.2 面向对象方法 14 1.2.3 原型化方法 14 1.2.4 面向服务的方法 17 1.3 常规信息系统集成技术 17 1.3.1 网络标准与网络协议 17 1.3.2 网络设备 21 1.3.3 网络服务器 22 1.3.4 网络存储技术 23 1.3.5 网络接入技术 26 1.3.6 网络规划与设计 28 1.3.7 数据库管理系统 30 1.3.8 数据仓库技术 31 1.3.9 中间件技术 33 1.3.10 高可用性和高可靠性的规划与设计 34 1.4 软件工程 35 1.4.1 需求分析 35 1.4.2 软件架构设计 44 1.4.3 软件设计 46 1.4.4 软件工程的过程管理 48 1.4.5 软件测试及其管理 49 1.4.6 软件集成技术 53 1.5 新一代信息技术 56 1.5.1 物联网 57 1.5.2 云计算 59 1.5.3 大数据 62 1.5.4 移动互联 67 1.6 信息系统安全技术 68 1.6.1 信息安全的有关概念 68 1.6.2 信息加密、解密与常用算法 72 1.6.3 信息系统安全 74 1.7 信息化发展与应用 81 1.7.1 信息化发展与应用的新特点 81 1.7.2 国家信息化发展战略 83 1.7.3 电子政务 91 1.7.4 电子商务 93 1.7.5 工业和信息化融合 96 1.7.6 智慧化 100 1.8 信息系统服务管理 103 1.8.1 信息系统服务业及发展 103 1.8.2 信息系统工程监理的概念和发展 106 1.8.3 信息系统运行维护的概念和发展 108 1.8.4 信息技术服务管理的标准和框架 110 1.9 信息系统规划 112 1.9.1 大型信息系统 113 1.9.2 信息系统的规划方法 114 1.9.3 信息系统的规划工具 117 1.10 企业首席信息官及其职责 118 1.11 本章练习 120 第2章 信息系统项目管理基础 123 2.1 项目管理基础 123 2.1.1 项目的概念 123 2.1.2 项目的特点 123 2.1.3 项目与日常运作的关系 125 2.1.4 项目和战略规划 126 2.1.5 信息系统项目的特点 127 2.1.6 项目管理定义 128 2.1.7 项目管理的特点 129 2.2 项目管理知识体系构成 131 2.2.1 项目管理知识体系 131 2.2.2 应用领域的知识、标准和规定 132 2.2.3 理解项目环境 132 2.2.4 一般的管理知识和技能 133 2.2.5 软技能 133 2.3 IPMP/PMP 133 2.3.1 IPMA和IPMP简介 133 2.3.2 PMI和PMP简介 135 2.4 PRINCE2 136 2.4.1 PRINCE2定义与结构 136 2.4.2 PRINCE2原则 137 2.4.3 PRINCE2主题 138 2.4.4 PRINCE2流程 138 2.4.5 PRINCE2环境 139 2.5 组织结构对项目的影响 139 2.5.1 组织体系 139 2.5.2 组织的文化与风格 140 2.5.3 组织结构 140 2.5.4 PMO在组织结构中的作用 143 2.6 信息系统项目的生命周期 144 2.6.1 项目生命周期基础 144 2.6.2 项目生命周期的特征 144 2.6.3 项目阶段 146 2.7 信息系统项目典型生命周期模型 147 2.7.1 瀑布模型 147 2.7.2 螺旋模型 148 2.7.3 迭代模型 148 2.7.4 V模型 149 2.7.5 原型化模型 150 2.7.6 敏捷开发模型 151 2.8 单个项目的管理过程 151 2.8.1 项目管理过程组 153 2.8.2 过程间的相互联系与交互作用 154 2.8.3 项目管理过程与项目管理知识领域间的映射 154 2.9 本章练习 155 第3章 项目立项管理 157 3.1 立项管理内容 157 3.1.1 项目建议书 157 3.1.2 项目可行性研究报告 157 3.1.3 项目招投标 158 3.2 可行性研究 160 3.2.1 可行性研究的内容 161 3.2.2 可行性研究的步骤 163 3.2.3 初步可行性研究 163 3.2.4 详细可行性研究 165 3.2.5 效益的预测与评估 179 3.3 项目评估与论证 180 3.3.1 项目论证 180 3.3.2 项目评估 183 3.4 本章练习 185 第4章 项目整体管理 187 4.1 项目整体管理概述 187 4.2 制定项目章程 188 4.2.1 制定项目章程过程 189 4.2.2 制定项目章程的依据 190 4.2.3 专家判断 193 4.2.4 项目选择方法 193 4.2.5 项目启动会议 196 4.2.6 项目目标 197 4.2.7 引导技术 199 4.3 制订项目管理计划 199 4.3.1 项目管理计划 199 4.3.2 制订项目管理计划过程 203 4.3.3 项目管理信息系统 204 4.4 指导与管理项目执行 205 4.4.1 指导与管理项目执行的依据 207 4.4.2 指导与管理项目执行的工具与技术 207 4.4.3 指导与管理项目执行的成果 208 4.5 监控项目工作 209 4.5.1 监控项目工作的依据 210 4.5.2 监控项目工作的工具与技术 211 4.5.3 监控项目工作的成果 211 4.6 实施整体变更控制 212 4.6.1 整体变更控制的依据 213 4.6.2 整体变更控制的工具与技术 214 4.6.3 整体变更控制的成果 214 4.7 结束项目或阶段 215 4.7.1 结束项目或阶段的依据 215 4.7.2 结束项目或阶段的工具与技术 216 4.7.3 结束项目或阶段的输出 216 4.8 本章练习 217 第5章 项目范围管理 220 5.1 范围管理概述 220 5.1.1 产品范围与项目范围 220 5.1.2 范围管理的重要性 221 5.1.3 范围管理的过程 221 5.2 规划范围管理 223 5.2.1 范围管理计划 223 5.2.2 需求管理计划 224 5.3 收集需求 225 5.3.1 需求的分类 225 5.3.2 收集需求的工具与技术 226 5.3.3 需求文件 231 5.3.4 需求跟踪 232 5.4 定义范围 234 5.4.1 定义范围的工具与技术 235 5.4.2 项目范围说明书 236 5.5 创建工作分解结构（WBS） 237 5.5.1 WBS的层次 237 5.5.2 分解 239 5.5.3 WBS的作用 243 5.6 确认范围 243 5.6.1 确认范围概述 244 5.6.2 干系人关注点 244 5.6.3 几个术语的比较 245 5.7 控制范围 246 5.8 本章练习 247 第6章 项目进度管理 251 6.1 概述 251 6.1.1 项目进度管理含义 251 6.1.2 项目进度管理的作用 251 6.2 项目进度管理过程 252 6.2.1 规划进度管理 252 6.2.2 定义活动 254 6.2.3 排列活动顺序 255 6.2.4 估算活动资源 256 6.2.5 估算活动持续时间 258 6.2.6 制订进度计划 260 6.2.7 控制进度 267 6.3 项目进度管理的技术和工具 269 6.3.1 工作量和工期估计 269 6.3.2 项目活动排列顺序的技术和工具 272 6.3.3 制订项目进度计划的技术和工具 275 6.3.4 项目进度计划调整方法 283 6.4 案例例题 284 6.5 本章练习 286 第7章 项目成本管理 289 7.1 概述 289 7.1.1 项目成本概念及其构成 289 7.1.2 项目成本管理作用和意义 289 7.1.3 项目成本管理的重要性 289 7.1.4 项目成本失控原因 290 7.1.5 相关术语 291 7.2 项目成本管理过程 292 7.2.1 规划成本 293 7.2.2 估算成本 294 7.2.3 制订预算 298 7.2.4 控制成本 301 7.3 项目成本管理的技术和工具 303 7.3.1 成本分析技术 303 7.3.2 成本管理技术 305 7.4 本章练习 310 第8章 项目质量管理 312 8.1 质量管理基础 312 8.1.1 质量与项目质量 312 8.1.2 质量管理 313 8.1.3 质量管理标准体系 313 8.2 项目质量管理过程 316 8.2.1 规划质量管理 317 8.2.2 实施质量保证 319 8.2.3 控制质量 320 8.3 项目质量管理的技术和工具 322 8.3.1 规划阶段的技术 322 8.3.2 执行阶段的技术 324 8.4 案例例题 328 8.5 本章练习 329 第9章 项目人力资源管理 331 9.1 项目人力资源管理概念 331 9.1.1 项目团队 331 9.1.2 项目管理团队 331 9.1.3 领导和管理 332 9.1.4 冲突和竞争 332 9.2 项目人力资源管理过程 333 9.2.1 规划项目人力资源管理 333 9.2.2 组建项目团队 337 9.2.3 建设项目团队 340 9.2.4 管理项目团队 343 9.3 项目人力资源管理工具 346 9.3.1 虚拟团队 346 9.3.2 集中办公 346 9.3.3 团队发展阶段 347 9.3.4 人际关系技能 347 9.3.5 权力 348 9.3.6 冲突管理 349 9.3.7 激励理论 350 9.3.8 马斯洛需求层次理论 350 9.3.9 赫茨伯格双因素理论 352 9.3.10 X理论和Y理论 353 9.3.11 期望理论 354 9.4 项目人力资源管理文件 355 9.4.1 人力资源管理计划 355 9.4.2 角色和职责 355 9.4.3 项目组织图 357 9.4.4 人员配备管理计划 357 9.4.5 团队绩效评价 358 9.5 项目人力资源管理案例 359 9.5.1 典型案例一 359 9.5.2 典型案例二 360 9.6 本章练习 361 第10章 项目沟通管理和干系人管理 366 10.1 项目沟通管理基础 366 10.1.1 项目沟通管理的重要性 366 10.1.2 项目沟通管理相关理论 366 10.2 项目沟通管理过程 369 10.2.1 规划沟通管理 369 10.2.2 管理沟通 371 10.2.3 控制沟通 373 10.3 项目沟通管理的技术和工具 374 10.4 项目干系人管理基础 377 10.4.1 项目干系人的重要性 377 10.4.2 项目干系人管理的主要内容 377 10.4.3 项目干系人的管理依据 377 10.5 项目干系人管理过程 378 10.5.1 识别干系人 378 10.5.2 规划干系人管理 379 10.5.3 管理干系人 380 10.5.4 控制干系人参与 382 10.6 项目干系人管理的技术和工具 383 10.7 本章练习 385 第11章 项目风险管理 387 11.1 项目风险管理概述 387 11.1.1 项目风险定义 387 11.1.2 风险的属性 388 11.1.3 风险的分类 389 11.1.4 风险成本及其负担 391 11.1.5 项目风险管理过程 392 11.1.6 项目风险管理在项目管理中的地位与作用 393 11.2 规划风险管理 394 11.2.1 规划风险管理的依据 395 11.2.2 规划风险管理的工具与技术 395 11.2.3 规划风险管理的成果 396 11.3 识别风险 398 11.3.1 风险识别的依据 399 11.3.2 风险识别的工具与技术 400 11.3.3 识别风险的成果 401 11.4 实施定性风险分析 402 11.4.1 实施定性风险分析的依据 402 11.4.2 实施定性风险分析的工具与技术 403 11.4.3 实施定性风险分析的成果 405 11.5 实施定量风险分析 406 11.5.1 实施定量风险分析的依据 407 11.5.2 实施定量风险分析的工具与技术 407 11.5.3 实施定量风险分析的成果 410 11.6 规划风险应对 411 11.6.1 规划风险应对的依据 411 11.6.2 规划风险应对的工具与技术 412 11.6.3 规划风险应对的成果 414 11.7 控制风险 415 11.7.1 控制风险的依据 415 11.7.2 控制风险的工具与技术 416 11.7.3 控制风险的成果 417 11.8 风险管理示例 418 11.9 本章练习 420 第12章 项目采购管理 422 12.1 概述 422 12.2 战略合作管理 422 12.2.1 供应商战略合作伙伴关系的概念 423 12.2.2 建立供应商战略合作伙伴关系的意义 423 12.2.3 供应商战略合作伙伴关系的构建 423 12.2.4 战略合作协议审批、签署 425 12.2.5 供应商战略合作伙伴关系的管理 425 12.2.6 合作伙伴关系评价 426 12.3 采购管理过程 426 12.3.1 规划采购 428 12.3.2 实施采购 433 12.3.3 控制采购 436 12.3.4 结束采购 440 12.4 采购管理技术和工具 441 12.4.1 采购管理方法和技术的应用 441 12.4.2 采购管理信息系统 446 12.4.3 招投标 446 12.5 案例例题 451 12.6 本章练习 452 第13章 项目合同管理 454 13.1 合同管理相关基础概念 454 13.1.1 合同的类型 454 13.1.2 合同的内容 459 13.2 合同管理过程 460 13.2.1 合同的签订管理 460 13.2.2 合同的履行管理 461 13.2.3 合同的变更管理 462 13.2.4 合同的档案管理 462 13.2.5 合同违约索赔管理 462 13.3 本章练习 465 第14章 信息文档管理与配置管理 468 14.1 信息系统项目文档及其管理 468 14.1.1 信息系统项目相关信息（文档） 468 14.1.2 信息系统项目文档管理的规则和方法 469 14.2 配置管理 470 14.2.1 配置管理的概念 470 14.2.2 配置管理的目标和方针 475 14.2.3 日常配置管理活动 476 14.3 文档管理、配置管理工具 480 14.3.1 工具综述 480 14.3.2 SVN 481 14.3.3 CC 481 14.3.4 GIT 482 14.4 本章练习 483 第15章 知识管理 485 15.1 知识和知识管理的概念 485 15.1.1 知识与知识管理 485 15.1.2 项目知识管理 487 15.2 知识管理常用的方法和工具 488 15.2.1 显性知识的管理 488 15.2.2 隐性知识的管理 489 15.2.3 知识管理的工具 491 15.2.4 学习型组织 491 15.3 知识产权保护 494 15.3.1 著作权法 494 15.3.2 计算机软件保护条例 496 15.3.3 商标法 497 15.3.4 专利法 498 15.3.5 不正当竞争法 499 15.3.6 项目管理中的知识产权问题 500 15.4 本章练习 501 第16章 项目变更管理 507 16.1 项目变更管理的基本概念 507 16.1.1 项目变更产生的原因 507 16.1.2 项目变更分类 508 16.1.3 项目变更的含义 508 16.2 项目变更管理原则 508 16.3 变更管理组织机构与工作程序 509 16.3.1 组织机构 509 16.3.2 工作程序 509 16.4 项目变更管理的工作内容 511 16.4.1 严格控制项目变更申请的提交 511 16.4.2 变更控制 511 16.4.3 变更管理与其他项目管理要素的关系 512 16.5 版本发布和回退计划 512 16.5.1 软件版本发布前的准备 512 16.5.2 版本发布应急回退方案 513 16.5.3 版本发布和回退实施过程总结 513 16.6 本章练习 513 第17章 战略管理 516 17.1 组织战略管理 516 17.1.1 战略与战略管理 516 17.1.2 组织战略的主要内容 517 17.1.3 战略实施过程分解 517 17.2 组织战略类型和层次 519 17.2.1 组织战略类型 519 17.2.2 组织战略层次 523 17.3 组织战略目标分解 524 17.3.1 组织战略目标分解概念 524 17.3.2 组织战略与项目管理 525 17.4 本章练习 527 第18章 组织级项目管理 529 18.1 组织级项目管理概述 529 18.2 组织级项目管理对组织战略的支持 529 18.3 组织级项目管理内容 530 18.4 组织级项目管理成熟度模型 531 18.5 本章练习 532 第19章 流程管理 534 19.1 流程管理基础 534 19.2 流程分析、设计、实施与评估 536 19.2.1 业务流程分析 536 19.2.2 业务流程设计 539 19.2.3 业务流程实施 543 19.2.4 业务流程评估 545 19.3 流程重构与改进 546 19.3.1 BPR概述 547 19.3.2 BPR的实施 548 19.3.3 基于BPR的信息系统规划 550 19.3.4 业务流程持续优化 551 19.4 项目管理流程的管理和优化 552 19.4.1 项目管理流程的优化 552 19.4.2 敏捷项目管理 554 19.5 本章练习 556 第20章 项目集管理 562 20.1 项目集管理概述 562 20.1.1 项目集管理标准 562 20.1.2 各种角色和职责界定 562 20.1.3 项目集管理 563 20.2 项目集管理过程 564 20.2.1 评估项目集与组织战略一致性 564 20.2.2 项目集愿景和计划 565 20.2.3 项目集路线图 565 20.3 项目集治理 566 20.3.1 项目集治理的主要内容 566 20.3.2 项目集指导委员会 567 20.3.3 项目集指导委员会职责 568 20.3.4 项目集筹资 568 20.3.5 建立项目集治理计划 568 20.3.6 批准项目集绩效方法与计划 569 20.3.7 项目集组件治理 570 20.3.8 支持项目集治理的其他活动 570 20.4 项目集生命周期管理 572 20.4.1 项目集生命周期划分 572 20.4.2 项目集定义阶段 572 20.4.3 项目集收益交付阶段 574 20.4.4 项目集收尾阶段 575 20.5 项目集管理过程域 575 20.5.1 项目集管理绩效域 575 20.5.2 项目集管理支持过程 576 20.6 本章练习 576 第21章 项目组合管理 579 21.1 项目组合管理概述 579 21.1.1 项目组合 579 21.1.2 项目组合、项目集和项目之间的关系 580 21.2 项目组合管理 581 21.2.1 项目组合管理与组织级项目管理关系 581 21.2.2 项目组合管理与组织战略 582 21.2.3 商业价值 583 21.3 项目组合组件 584 21.3.1 项目集管理 584 21.3.2 项目管理 585 21.3.3 日常运作管理 585 21.3.4 项目组合治理 585 21.4 项目组合管理过程实施 586 21.4.1 项目组合管理过程实施概述 586 21.4.2 评估项目组合管理过程的当前状态 586 21.4.3 定义项目组合管理的愿景和计划 587 21.4.4 实施项目组合管理过程 588 21.4.5 改进项目组合管理过程 588 21.4.6 项目组合管理生命周期 589 21.5 项目组合治理 589 21.6 项目组合管理过程组 590 21.6.1 项目组合管理过程组 590 21.6.2 定义过程组 591 21.6.3 调整过程组 591 21.6.4 授权与控制过程组 591 21.6.5 项目组合管理过程的相互作用 591 21.7 项目组合风险管理 592 21.7.1 制订项目组合风险管理计划 595 21.7.2 管理项目组合风险 600 21.8 本章练习 606 第22章 信息系统安全管理 609 22.1 信息系统安全策略 609 22.1.1 信息系统安全策略的概念与内容 609 22.1.2 建立安全策略需要处理好的关系 610 22.1.3 信息系统安全策略设计原则 613 22.1.4 信息系统安全方案 614 22.2 信息安全系统工程 615 22.2.1 信息安全系统工程概述 615 22.2.2 信息安全系统 617 22.2.3 信息安全系统架构体系 621 22.2.4 信息安全系统工程基础 623 22.2.5 信息安全系统工程体系结构 625 22.3 PKI公开密钥基础设施 633 22.3.1 公钥基础设施（PKI）基本概念 633 22.3.2 数字证书及其生命周期 638 22.3.3 信任模型 642 22.3.4 应用模式 646 22.4 PMI权限（授权）管理基础设施 648 22.4.1 PMI与PKI的区别 649 22.4.2 属性证书定义 650 22.4.3 访问控制 651 22.4.4 基于角色的访问控制 653 22.4.5 PMI支撑体系 654 22.4.6 PMI实施 658 22.5 信息安全审计 659 22.5.1 安全审计概念 659 22.5.2 建立安全审计系统 662 22.5.3 分布式审计系统 667 第23章 信息系统综合测试与管理 671 23.1 测试基础 671 23.1.1 软件测试模型 671 23.1.2 软件测试类型 679 23.2 软件测试技术 715 23.2.1 黑盒测试法 715 23.2.2 白盒测试法 740 23.3 信息系统测试管理 745 23.3.1 测试管理概述 745 23.3.2 测试管理内容 745 23.3.3 测试监控管理 746 23.3.4 配置管理 747 23.3.5 测试风险管理 747 23.3.6 测试人员绩效考核 748 23.4 本章练习 754 第24章 项目管理成熟度模型 758 24.1 项目管理成熟度模型概述 758 24.2 OPM3 759 24.2.1 组织级项目管理成熟度模型OPM3概述 759 24.2.2 OPM3基本概念 766 24.2.3 组织级项目管理成熟度模型（OPM3） 772 24.3 CMMI 789 24.3.1 关于过程改进 789 24.3.2 关于能力成熟度模型集成 790 24.3.3 CMMI过程域 792 24.3.4 CMMI表示法与级别 797 24.3.5 CMMI评估方法与过程改进 804 24.4 本章练习 806 第25章 量化的项目管理 809 25.1 量化的项目管理概述 809 25.2 量化的项目管理过程 810 25.2.1 准备量化管理 810 25.2.2 量化的管理项目 811 25.3 量化的项目管理过程指标 812 25.4 项目度量方法 816 25.5 量化的项目管理工具 821 25.6 本章练习 822 第26章 知识产权与标准规范 825 26.1 合同法 825 26.1.1 合同的订立 825 26.1.2 合同的效力 827 26.1.3 合同的履行 828 26.1.4 合同的变更和转让 830 26.1.5 合同的权利义务终止 830 26.1.6 违约责任 832 26.1.7 其他规定 833 26.2 招投标法 833 26.2.1 招标 833 26.2.2 投标 835 26.2.3 评标 836 26.2.4 法律责任 837 26.3 著作权法 838 26.4 政府采购法 840 26.4.1 政府采购当事人 841 26.4.2 政府采购方式 842 26.4.3 政府采购程序 842 26.4.4 政府采购合同 844 26.4.5 质疑与投诉 845 26.4.6 法律责任 845 26.5 软件工程国家标准 847 26.5.1 标准化基础知识 847 26.5.2 基础标准 849 26.5.3 生存周期管理标准 852 26.5.4 文档化标准 853 26.5.5 质量与测试标准 856 26.6 本章练习 858 第27章 管理科学基础知识 862 27.1 数学建模基础知识 862 27.2 图论 864 27.2.1 *小生成树 864 27.2.2 *短路径 866 27.2.3 网络与*大流量 868 27.3 决策论 871 27.3.1 决策的分类与模型 871 27.3.2 不确定型决策 872 27.3.3 灵敏度分析 874 27.4 线性规划 875 27.5 动态规划 878 27.6 本章练习 881 第28章 项目管理过程实践和案例分析 889 28.1 项目管理过程进化之路 889 28.1.1 初始状态 889 28.1.2 改进1：规范立项标准、跟踪执行状态、审批结项依据 890 28.1.3 改进2：阶段评审、偏差控制 891 28.1.4 改进3：通过过程审计规范内部过程 891 28.1.5 改进4：增强过程控制力，提高运行的准确度 892 28.1.6 持续改进：不断通过过程优化和新工具/方法提高效率 893 28.2 基于PMBOK的项目管理过程实践 894 28.2.1 SMCI过程改进模型 894 28.2.2 僵化、优化和固化 896 28.2.3 过程改进项目化 899 28.2.4 项目管理过程裁剪方法 902 28.2.5 管理*佳实践 905 28.3 一体化项目管理过程实践 908 28.3.1 一体化的背景 908 28.3.2 一体化的目标 909 28.3.3 阶段工作流程图 909 28.3.4 一体化管理体系 911 28.3.5 与ISO、CMMI、PMBOK之间的关系 913 28.4 案例分析：真实环境下的项目管理 914 28.4.1 项目背景 914 28.4.2 项目启动 915 28.4.3 遭遇困难 915 28.4.4 项目经理石涛 916 28.4.5 项目骨干韩立 917 28.4.6 案例解析 918 参考文献 924