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基金从业人员资格考试应试指导教材证券投资基金基础知识

基金从业人员资格考试应试指导教材证券投资基金基础知识

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图文详情
  • ISBN:9787504766786
  • 装帧:一般胶版纸
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 开本:其他
  • 页数:232
  • 出版时间:2017-03-01
  • 条形码:9787504766786 ; 978-7-5047-6678-6

本书特色

本套基金从业人员资格考试应试指导教材是基于2017年9月发布的相应大纲编著而成,教材编写组老师以自身丰富的经验为参加基金从业考试的考生编著此教材并配备了相应的试题册及视频课程,为各位考生尽可能的提供便利的复习资料。

内容简介

" 本书根据基金业协会2017年9月份发布的很新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范(2017 年度修订)》编写。本书一共分为十三章,以考试大纲为依据,以命题规律为指导,对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识;通过名师指导栏目,从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出,其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。 "

目录

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码,可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

**节考情分析

第二节复习指导

**章投资管理基础

**节财务报表

第二节财务报表分析

第三节货币的时间价值与利率

第四节常用描述性统计概念

章节练习

资产负债表/7

现金流量表/8

财务比率分析/10

杜邦分析法/13

终值、现值和贴现/15

单利和复利/16

随机变量与描述性统计量/18

随机变量的相关性——相关系数/21


第二章权益投资

**节资本结构

第二节权益类证券

第三节股票分析方法

第四节股票估值方法

章节练习

资本结构概述/24

可转换债券/31

权证概述/33

影响公司发行在外股本的行为/37

技术分析/42

第三章固定收益类投资

**节债券与债券市场

第二节债券价值分析

第三节货币市场工具

章节练习

债券市场概述/49

债券的种类/50

投资债券的风险/54

债券的收益率/58

债券的久期和凸性/60

货币市场工具概述/63

常用的货币市场工具/64

第四章衍生工具

**节衍生工具概述

第二节远期合约和期货合约

第三节期权合约

第四节互换合约

章节练习

期货合约概述/77

远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别/87

第五章另类投资

**节另类投资概述

第二节私募股权投资

第三节不动产投资

第四节大宗商品投资

章节练习

另类投资内涵和发展/89

另类投资的优势与局限/91

私募股权投资基金的组织形式/92

第六章投资管理流程与投资者需求

**节投资管理流程

第二节投资者类型和特征

第三节投资者需求和投资政策说明书

第四节基金公司投资管理架构

章节练习

个人投资者与机构投资者/99

投资者需求/103

投资政策说明书的制定/105

投资管理部门设置/106

第七章投资组合管理

**节现代投资组合理论

第二节资本市场理论

第三节被动投资和主动投资

第四节资产配置与投资组合构建

章节练习

资产配置/125

股票投资组合构建/126

第八章投资交易管理

**节证券市场的交易机制

第二节交易执行

第三节基金公司投资交易管理

章节练习

做市商与经纪人/131

交易成本/133

基金公司投资交易流程/136

第九章投资风险管理

**节投资风险的类型

第二节投资风险的测度

第三节不同类型基金的风险管理

章节练习

市场风险/138

风险指标/142

风险价值/145

股票基金的风险管理/147

第十章基金业绩评价

**节基金业绩评价概述

第二节绝对收益与相对收益

第三节基金业绩归因

第四节基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析

第五节基金业绩评价业务体系

第六节全球投资业绩标准

章节练习

绝对收益/160

相对收益/163

风险调整后收益/163

GIPS收益率计算的相关规定/169

第十一章基金的投资交易与结算

**节基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

第二节银行间债券市场的交易与结算

第三节海外证券市场投资的交易与结算

章节练习

场内证券交易场所与结算机构/170

场内证券交易结算原则、方式与内容/171

场内证券交易与结算涉及的费用/174

场内证券交易特别规定及事项/176

银行间债券市场概述/179

银行间债券市场的交易品种与交易方式/181

银行间债券市场的债券结算/182

第十二章基金的估值、费用与会计核算

第二节基金费用

第三节基金会计核算

第四节基金财务会计报告分析

章节练习

**节基金资产估值

基金资产估值的相关概念/190

基金资产估值需考虑的因素/191

基金资产估值的原则及方法/192

第十三章基金的利润分配与税收

**节基金利润及利润分配

第二节基金税收

章节练习

基金利润/204

基金利润分配概述/205

投资者买卖基金产生的税收/208

第十四章基金国际化的发展概况

**节海外市场发展

第二节中国基金国际化发展

章节练习

中国基金国际化发展概况/212

中国基金国际化进展情况/217

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导


展开全部

节选

三、可转换债券(重点掌握) (一)可转换债券的定义和特征 项目内容可转换债 券的定义(1)可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。 (2)可转换债券是一种混合债券,它既包含了普通债券的特征,也包含了权益类债券特征。同时,它还具有相应于标的股票的衍生特征。 可转换债券在到期前可在流通市场上转让。可转换债 券的特征(1)可转债是含有转股权的特殊债券。在转股前,它是一种公司债券,有规定的期限和利率,体现了公司和可转债持有者之间的债权债务关系;转股后,它变成了股票,可转债持有者变成公司股东,体现所有权关系,可以享受股票的分红派息。 (2)具有双重选择权。对于投资者来说,拥有转股权,可自行选择是否转股,可转换债券是一种较低债息收益和转股权组合的证券;对于发行人来说,拥有提前赎回的权利,可自行选择是否提前赎回, 可转换债券是一种较高债息成本(相比没有赎回条款的债券而言)和提前赎回权组合的证券。 【单选题】下列不属于可转换债券持有人权利的是()。 A.可以持有到期获得债券本金和利息 B.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 C.可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票 D.可以自行选择是否转股 【答案】C【解析】可转换债券的期限*短为1年,*长为6年,自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票,故选项C不属于可转换债券持有人权利。选项A、B、D项均属于可转换债券持有人权利。

作者简介

 本书由基金从业人员资格考试应试指导教材编写组进行编写。基金从业人员资格考试应试指导教材编写组是由多位拥有丰富教学、考试培训和命题经验的名师组成的团队。在多年的研究基金从业资格考试的命题规律和重难点基础上,精心研发了一套适合考生高效备考的辅导图书,旨在帮助考生攻克考试难点,掌握考试重点,轻松备考。

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