证券公司内控管理理论与实务

**章 导言
**节 证券公司及其主要业务
第二节 关于内控管理的几个关键概念的厘清
第三节 加强证券公司内控管理的现实意义

第二章 我国证券公司内控管理现状及存在问题
**节 有关证券公司内控管理的权威指导文件
第二节 我国证券公司的内控管理现状
第三节 我国证券公司内控管理存在的问题

第三章 证券公司经营的伦理基础
**节 被证券业忽略的基石：金融伦理
第二节 金融伦理对证券公司的现实意义
第三节 证券公司经营应遵循的基本金融伦理

第四章 内控管理文化
第五章 治理结构和组织架构
**节 治理结构对内控管理有效性的影响
第二节 证券公司内控管理组织架构

第六章 内控管理的技术和工具
**节 市场风险管理的主要管控手段
第二节 信用风险管理的主要技术手段
第三节 操作风险管理的主要技术手段
第四节 流动性风险管理的主要技术手段
第五节 资本分配和业绩评估
第六节 内控管理指标体系

第七章 证券公司主要业务的内控管理
**节 证券交易服务类业务的内控管理
第二节 投资银行业务的内控管理
第三节 投资业务的内控管理
第四节 资产管理业务的内控管理
第五节 融资业务的内控管理

第八章 结语
参考文献
后记