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证券业从业人员一般从业资格考试应试指导教材 2022版(全2册)

证券业从业人员一般从业资格考试应试指导教材 2022版(全2册)

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图文详情
  • ISBN:9787512690141
  • 装帧:一般胶版纸
  • 册数:暂无
  • 重量:暂无
  • 开本:16开
  • 页数:632
  • 出版时间:2021-11-01
  • 条形码:9787512690141 ; 978-7-5126-9014-1

内容简介

证券业从业人员一般从业资格考试主要面向即将进人证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券业从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。考试科目设定两门,分别为"证券市场基本法律法规"和"金融市场基础知识"。同时拥有这2个科目有效合格成绩(达到60分及以上的考试测试成绩,视为合格成绩)的,一般从业资格考试合格。为了帮助广大考生更快、更好地熟悉考试内容,把握考试重点,并及时进行巩固和自我检测,证券从业资格考试应试指导教材编写组根据中国证券业协会2021年9月发布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》,对真题考点进行细致分析,编写了本套教材。

目录

《第1部分:证券市场基本法律法规》:
开篇 考情分析

**章 证券市场基本法律法规
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 证券市场的法律法规体系
第二节 公司法
第三节 合伙企业法
第四节 证券法
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第八节 证券公司风险处置条例
章节练习
答案详解

第二章 证券经营机构管理规范
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 公司治理、内部控制与合规管理
第二节 风险管理
第三节 投资者适当性管理
第四节 证券公司反洗钱工作
第五节 证券公司信息技术管理
章节练习
答案详解

第三章 证券公司业务规范
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
第六节 证券自营
第七节 证券资产管理
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节 其他业务
章节练习
答案详解

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 证券一级市场
第二节 证券二级市场
章节练习
答案详解

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 证券行业文化建设
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
第三节 证券市场诚信管理
第四节 从业人员行为规范
章节练习
答案详解

《第2部分:金融市场基础知识》:
开篇 考情分析

**章 金融市场体系
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 金融市场
第二节 全球金融市场
章节练习
答案详解

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 中国的金融体系
第二节 中国的多层次资本市场
章节练习
答案详解

第三章 证券市场主体
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 证券发行人
第二节 证券投资者
第三节 证券中介机构
第四节 自律性组织
第五节 投资者保护机构
第六节 证券监管机构
章节练习
答案详解

第四章 股票
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 股票概述
第二节 股票发行
第三节 股票交易
第四节 股票估值
章节练习
答案详解

第五章 债券
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 债券概述
第二节 债券发行
第三节 债券交易
第四节 债券估值
章节练习
答案详解

第六章 证券投资基金
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
第三节 基金的募集、申购赎回与交易
第四节 基金的估值、费用与利润分配
第五节 基金的管理
第六节 证券投资基金的监管与信息披露
第七节 私募证券投资基金
章节练习
答案详解

第七章 金融衍生工具
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 金融衍生工具概述
第二节 金融远期、期货与互换
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
第四节 其他衍生工具简介
章节练习
答案详解

第八章 金融风险管理
应试分析
思维导图
知识精讲
**节 概述
第二节 金融风险管理基本框架
第三节 市场风险管理
第四节 信用风险管理
第五节 流动性风险管理
第六节 操作风险和声誉风险管理及其他
第七节 我国证券公司风险管理实践
章节练习
答案详解
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