证券辅导教材:证券投资顾问业务2023

**部分

业务监管

**章 证券投资顾问业务监管

◎**节 执业管理

考纲要求................................................2

知识解读................................................2

◎第二节 主要职责

考纲要求................................................8

知识解读................................................8

◎第三节 工作规程

考纲要求................................................10

知识解读................................................10

◎第四节 法律责任

考纲要求................................................22

知识解读................................................22

◎章节自测..............................................24

◎答案详解..............................................25

第二部分

专业基础

第二章 基本理论

◎**节 生命周期理论

考纲要求................................................28

知识解读................................................28

◎第二节 货币的时间价值

考纲要求................................................34

知识解读................................................34

◎第三节 利率理论

考纲要求................................................42

知识解读................................................42

◎第四节 外汇理论

考纲要求................................................46

知识解读................................................46

◎第五节 资本资产定价理论

考纲要求................................................49

知识解读................................................49

◎第六节 证券投资理论

考纲要求................................................60

知识解读................................................61

◎第七节 有效市场假说

考纲要求................................................78

知识解读................................................79

◎章节自测..............................................86

◎答案详解..............................................89

第三部分

专业技能

第三章 客户匹配度分析

◎**节 信息分析

考纲要求................................................93

知识解读................................................93

◎第二节 财务分析

考纲要求................................................95

知识解读................................................95

◎第三节 风险分析

考纲要求................................................102

知识解读................................................102

◎第四节 目标分析

考纲要求................................................106

知识解读................................................106

◎第五节 适当性匹配

考纲要求................................................108

知识解读................................................108

◎章节自测..............................................113

◎答案详解..............................................114

第四章 证券分析

◎**节 基本分析

考纲要求................................................117

知识解读................................................117

◎第二节 技术分析

考纲要求................................................168

知识解读................................................168

◎章节自测..............................................190

◎答案详解..............................................193

第五章 风险管理

◎**节 业务风险管理

考纲要求................................................197

知识解读................................................197

◎第二节 信用风险管理

考纲要求................................................200

知识解读................................................200

◎第三节 市场风险管理

考纲要求................................................208

知识解读................................................209

◎第四节 流动性风险管理

考纲要求................................................218

知识解读................................................219

◎章节自测..............................................223

◎答案详解..............................................225

第四部分

专项业务

第六章 基本专项

◎**节 产品选择

考纲要求................................................228

知识解读................................................228

◎第二节 现金、消费和债务管理

考纲要求................................................236

知识解读................................................236

◎第三节 基金投资顾问业务

考纲要求................................................240

知识解读................................................240

◎章节自测..............................................245

◎答案详解..............................................247

第七章 投资组合和资产配置

◎**节 基本方法

考纲要求................................................250

知识解读................................................250

◎第二节 股票投资组合

考纲要求................................................253

知识解读................................................253

◎第三节 债券投资组合

考纲要求................................................262

知识解读................................................262

◎第四节 基金投资组合

考纲要求................................................268

知识解读................................................268

◎第五节 金融衍生工具

考纲要求................................................277

知识解读................................................277

◎第六节 资产配置

考纲要求................................................293

知识解读................................................293

◎第七节 证券组合的业绩评价

考纲要求................................................305

知识解读................................................306

◎章节自测..............................................310

◎答案详解..............................................313