基建工程合规管理典型案例

前言 章 建设管理 典型问题1-1：基本建设程序倒置，工程开工前未取得土地划拨决定书、建设工程规划许可证、施工许可证 典型问题1-2：投产前未取得不动产登记权证（土地） 典型问题1-3：项目未按时开工、按时投产，与里程碑计划偏差较大，导致工程超期，无合理原因 典型问题1-4：撤旧、剩余物资管理不规范 典型问题1-5：甲供物资转乙供 典型问题1-6：物资采购计划不精准，产生物资保管及二次搬运费用 典型问题1-7：剩余物资退库管理不严 典型问题1-8：竣工后未组织验收或验收不合格擅自交付使用 典型问题1-9：竣工验收资料不规范 第二章 环（水）保管理 典型问题2-1：工程开工前未取得环评批复、水保批复 典型问题2-2：工程设计阶段、建设阶段未根据环（水）评报告及批复文件落实环（水）保措施，未对重大变动的内容未进行重新报批 典型问题2-3：工程选址（选线）、布局，未合理避让环境敏感区、生态保护红线；未合理避让水土流失重点预防区和重点治理区 典型问题2-4：环保、水保工作任务和内容未纳入施工合同 典型问题2-5：施工单位未编制防治方案（噪声、扬尘防治方案），应急预案（水污染、危险废弃物事故应急预案）、处置方案（建筑垃圾处理方案），或者未采取有效防治措施 典型问题2-6：监理等合同中未明确相应的环保、水保内容，未委托水保专业监理 典型问题2-7：开工前未委托监测单位 典型问题2-8：开工前，未缴纳水土保持补偿费 典型问题2-9：项目建设过程中，建设单位未向社会公开建设项目环（水）保措施进展情况、施工期的环（水）保措施落实情况、施工期环（水）保监测结果等 典型问题2-10：建设过程中未实施环（水）保措施或实施工程量不足造成环境污染或水土流失 典型问题2-11：未在水保方案确定的专门存放地倾倒砂、石、土、废渣；取、弃土场存在水土流失隐患 典型问题2-12：建设前期，未剥离表土 典型问题2-13：环（水）保措施未经验收即投产使用 第三章 概（预）算管理 典型问题3-1：概算编制深度不足，预算编制精准度不足，“三算”精准度未达到造价管理目标指标区间 典型问题3-2：概算编制、审核失准，对其他费用编制依据校验不精，造成费用重复计列 典型问题3-3：建设项目造价异动，未做出预判和及时处理，造成概算调整程序滞后 典型问题3-4：施工图预算计划管理失控，未合理预留施工图预算编制与审核时间 典型问题3-5：施工图预算编制不准、审核不严，丢失工程量造成招标工程量清单觖项 第四章 招投标管理 典型问题4-1：项目在未完成招标、未签订合同情况下 场施工 典型问题4-2：从入选公司年度服务框架中选择供应商，选取程序不规范 典型问题4-3：未按照发改委招标核准意见正确选择招标方式 典型问题4-4：开展招标业务前未签订招标代理合同 典型问题4-5：招标文件编制不规范，应用未用工程量清单招标 典型问题4-6：施工招标工程量清单编制粗放 典型问题4-7：招标控制价不准确，未准确执行计价依据文件，选用计价费率高于文件规定 典型问题4-8：建设管理单位未充分识别甲供物资，招标漏项，在施工招标时转由乙供 典型问题4-9：时间管理违规，招标文件未依法留足投标人质疑或异议时间，评标公示时间不符合规定 第五章 合同及资金支付管理 典型问题5-1：合同签订不规范，审核把关不严 典型问题5-2：合同签订出现漏洞，存在先实施后签订情况 典型问题5-3：未按合同约定支付工程款，造成多付、少付、早付和晚付等情况 典型问题5-4：签约合同价未按实际工作内容调整 典型问题5-5：项目不具备现场实际开工条件即支付工程预付款 典型问题5-6：专业分包合同中未计列安全文明施工费 典型问题5-7：签订合同与招标文件中合同版本不一致 第六章 结算管理