证券投资基金销售基础知识-第2版

本书特色

《2010证券投资基金销售人员从业资格考试辅导:证券投资基金销售基础知识(第2版)》：学习指导应试技巧题型解析考试大纲知识体系知识要点同步练习模拟测试根据证券投资基金销售人员从业资格考试统编教材／大纲(2010)编写

节选

相关资料

插图：5．监管与自律并重原则是指( )。A．基金监管部门在履行监管职责时，必须树立依法监管的理念，严格遵守法律法规的规定。既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任；既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要做到不徇情、不枉法B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化C．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理D．处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本*小6．监管的连续性和有效性原则是指( )。A．基金监管部门在履行监管职责时，必须树立依法监管的理念，严格遵守法律法规的规定。既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任；既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要做到不徇情、不枉法B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理D．处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本*小7．审慎监管原则是指( )。A．基金监管部门在履行监管职责时，必须树立依法监管的理念，严格遵守法律法规的规定。既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任；既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要做到不徇情、不枉法B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理D．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险8．2003年10月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过( )，是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A．《证券投资法》B．《证券法》c．《证券基金法》D．《证券投资基金法》

作者简介

杨老金，客座教授、金融学博士。有18年证券投资理论研究和实际投资经验。曾任上市公司投资部经理、大型投资公司高级经理，曾为国内外一流金融投资机构担任顾问，顾问*大项目规模逾10亿元。参与OECD、世界银行、国内外著名金融机构有关金融证券的课题研发和市场培育。在北京、深圳、上海、青岛、广州、成都等地中国企业家协会、金融机构进行各类金融证券企业年金等专题演讲。曾获《经济日报》“民营经济征文”全国十佳奖、中欧社保论坛征文优先奖。在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《金融时报》、《中国企业家》、《首席财务官》等报刊发表大量经济论文。个人著作有《决胜B股》、《企业年金方案设计与管理》、《金融理财》、《股票投资》、《基金投资》、《外汇投资》、《债券投资》、《期货投资》等。连续七届主编证券业从业资格考试辅导丛书，含《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》等，连续两届主编证券投资基金销售人员从业资格考试辅导书《证券投资基金销售基础知识》，为同类书籍中的畅销作品。连续8年组织并主讲大量证券业从业资格考试和基金销售、金融理财培训辅导，学员成绩优异。