证券自律组织民事责任豁免研究

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作者：李志君

出版社：中国社会科学出版社

本类榜单：政治军事

分类：政治军事 > 政治 > 公共管理

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图文详情

ISBN：9787516157312
装帧：一般胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：16开
页数：271
出版时间：2015-03-01
条形码：9787516157312 ; 978-7-5161-5731-2

本书特色

　　《证券自律组织民事责任豁免研究》是作者李志君主持的教育部2010年度人文社科一般项目（青年） “证券自律组织民事责任豁免研究”（项目编号： 10yjc820063）的*终成果。自律组织是否享有民事责任豁免权，是一项重大的制度安排，需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果，应赋予自律组织民事责任豁免权，以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定，给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了绝对豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较，梳理了美国证券自律组织民事责任绝对豁免制度的发展脉络，在借鉴*新案例与研究成果的基础上，基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。

内容简介

本书是作者主持的教育部2010年度人文社科一般项目（青年）“证券自律组织民事责任豁免研究”（项目编号：10YJC820063）的*终成果。自律组织是否享有民事责任豁免权，是一项重大的制度安排，需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果，应赋予自律组织民事责任豁免权，以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定，给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了绝对豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较，梳理了美国证券自律组织民事责任绝对豁免制度的发展脉络，在借鉴*新案例与研究成果的基础上，基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。

导言
**章绝对豁免的法理分析
**节绝对豁免理论
一概念
二绝对豁免理论的历史演进
三绝对豁免的类型
第二节主权豁免理论导言
**章绝对豁免的法理分析
**节绝对豁免理论
一概念
二绝对豁免理论的历史演进
三绝对豁免的类型
第二节主权豁免理论
一国际法上的主权豁免
二国内法上的主权豁免
三主权豁免与绝对豁免的关系
第二章有限豁免理论
**节有限豁免的产生与发展
一有限豁免的概念
二有限豁免的历史发展
第二节有限豁免的认定
一如何界定明确确认的权利存在?
二后pearson时代的有限豁免问题
第三节检察官的有限豁免
第三章美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析
**节与nasd有关的代表性案例
第二节与nyse有关的代表性案例
第三节与finra有关的代表性案例
第四章证券自律组织民事责任豁免的法理基础
**节美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络
第二节证券自律组织的属性界定
一正当程序的法理基础
二政府行为理论
三证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者
四 finra的属性界定
第三节绝对豁免还是主权豁免
一从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变
二绝对豁免还是主权豁免？
第四节证券自律组织绝对豁免的严格适用
一代表性案例
二相关评论
三证券自律组织民事责任豁免制庞的发展趋势
第五章我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建
**节我国证券自律组织民事责任制度的现状
一我国证券自律组织的自律监管
二我国证券自律组织的民事责任
第二节我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想
一我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础
二我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据
三我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计
参考文献
后记

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