我国地方软法治理的规制研究:基于“红头文件”现象的考察和论证

目 录 摘要 第 1 章 绪 论 …………………………………………………… 001 1.1 研究背景 ……………………………………………………… 001 1.2 研究价值 ……………………………………………………… 002 1.2.1 软法有关问题的研究价值 …………………………… 002 1.2.2 地方“红头文件”及其规制问题的研究价值 ……… 005 1.3 有关研究综述 ………………………………………………… 007 1.3.1 国外的软法研究 ……………………………………… 007 1.3.2 国内的软法研究 ……………………………………… 013 1.3.3 国内对于“红头文件”问题的研究 ………………… 019 1.4 基本研究方法 ………………………………………………… 023 1.4.1 实证分析方法 ………………………………………… 023 1.4.2 规范分析方法 ………………………………………… 023 1.4.3 比较分析方法 ………………………………………… 024 1.4.4 文献整理方法 ………………………………………… 024 1.5 寻求的创新之处 ……………………………………………… 024 第 2 章 软法概说 ………………………………………………… 027 2.1 何为软法 ……………………………………………………… 027 2.1.1 软法的定义 …………………………………………… 027 2.1.2 软法概念的证成 ……………………………………… 033 2.2  软法的性质 …………………………………………………… 036 2.2.1 准法律性  ……………………………………………… 036 2.2.2 柔性 …………………………………………………… 038 2.2.3 灵活性 ………………………………………………… 039 2.3  软法与相关概念的关系 ……………………………………… 040 2.3.1 软法与硬法 …………………………………………… 040 2.3.2 软法与“活法”等概念 ……………………………… 044 2.3.3 软法与政策 …………………………………………… 046 2.4 软法的表现形式 ……………………………………………… 046 2.4.1 国际法上的表现形式 ………………………………… 047 2.4.2 国内的表现形式 ……………………………………… 048 2.5 “红头文件”：中国特色的软法 …………………………… 050 2.5.1 “红头文件”的历史和内涵 ………………………… 050 2.5.2 “红头文件”和“行政规定”、“其他规范性文件”的      关系 …………………………………………………… 051 2.5.3 “红头文件”的类型化 ……………………………… 053 2.5.4 “红头文件”的特征 ………………………………… 055 2.5.5 “红头文件”属于软法的范畴 ……………………… 056 2.6  国内软法治理的发生机制 …………………………………… 057 2.6.1 软法治理的内涵 ……………………………………… 057 2.6.2 国内软法治理的实现方式 …………………………… 059 第 3 章 软法治理的利弊衡量与规制必要 ……………………… 063 3.1 从法律现实主义的视角认识软法及软法治理 ………………………063 3.1.1 法律现实主义的有关理论及启发意义 ……………… 064 3.1.2 由法律现实主义认识软法 …………………………… 066 3.1.3 立足法律现实主义评价及规范软法治理 …………… 069 3.2 软法治理的优势 ……………………………………………… 071 3.2.1 弥补硬法的不足 ……………………………………… 072 3.2.2 推动开放性的公共治理和善治的形成 ……………… 073 3.2.3 实现对本土资源和法外资源的充分利用 …………… 074 3.2.4 更能满足国内、国际经济发展的需要 ……………… 075 3.3 软法治理的不足 ……………………………………………… 076 3.3.1 软法和硬法、法治在一定程度上存在冲突 ………… 078 3.3.2 责任制度不规范或不明确 …………………………… 080 3.3.3 可能侵占道德及私人空间 …………………………… 080 3.3.4 不易获得司法救济 …………………………………… 081 3.4 软法治理的总体评价 ………………………………………… 082 3.4.1 一定程度上具备实质合理性，但欠缺形式合理性 … 082 3.4.2 大体适合社会的需要，具有独特的价值 …………… 085 3.4.3 存在不少现实问题，需要多管齐下加以规制 ……… 086 3.4.4 “软硬兼施”的混合治理*适应时代的发展需要 … 088 第 4 章 软法治理利弊在地方“红头文件”上的体现 ……………… 091 4.1 我国地方“红头文件”的积极功能 ………………………… 091 4.1.1 减少法律及政策的缺失 ……………………………… 091 4.1.2 缓解中央、地方利益的固有矛盾 …………………… 096 4.1.3 化解地方无立法权或立法成本较高的困局 ………… 097 4.2 地方“红头文件”盛行滋生的问题 ………………………… 099 4.2.1 消解法律或政策的权威和效力 ……………………… 099 4.2.2 内容和程序不规范、欠科学 ………………………… 102 4.2.3 扭曲市场规则 ………………………………………… 103 4.2.4 轻视民众权益的有效保护 …………………………… 104 4.2.5 承诺之后难以兑现 …………………………………… 105 4.2.6 法经济学视角的分析 ………………………………… 105 4.2.7 “红头文件”产生上述弊端的原因 ………………… 107 4.3 地方经济类“红头文件”的特殊性 ………………………… 109 4.3.1 总体上表现出较强的立法试验创新色彩 …………… 109 4.3.3 容易造成“良性违宪”或“良性违法” …………… 112 4.3.4 浙江土地流转改革中的“红头文件”例析 ………… 114 小 结 ……………………………………………………………… 120 第 5 章 对于我国软法治理的总体规制目标 …………………… 121 5.1 保证法制统一 ………………………………………………… 121 5.1.1 维护法律尊严 ………………………………………… 121 5.1.2 逐步健全和细化法律 ………………………………… 124 5.1.3 进行必要的司法审查 ………………………………… 125 5.1.4 实现软、硬法的协调互补 …………………………… 127 5.2 促进民主协商 ………………………………………………… 128 5.2.1 沟通、协商的模式 …………………………………… 128 5.3 创新社会治理 ………………………………………………… 130 5.3.1 增进居民自治是我国社会治理方式改革的目标 …… 130 5.3.2 减少公权力性软法对社会的干预 …………………… 131 5.3.4 公权力机构在社会治理中应多采用柔性手段 ……… 132 小 结 ……………………………………………………………… 133 第 6 章 对于地方“红头文件”类软法的规制方法 …………… 135 6.1 由主管部门审查，保障其合法、合理性 …………………… 135 6.1.1 审查对象 ……………………………………………… 136 6.1.2 审查内容 ……………………………………………… 139 6.1.3 审查程序的完善和审查主体的拓宽 ………………… 141 6.2 引入交流式立法，增进制定过程民主化 …………………… 144 6.2.1 交流式立法的意义 …………………………………… 144 6.2.2 国外代表性的交流式立法实践 ……………………… 146 6.2.3 交流式立法对我国规范性文件的制定要求 ………… 147 6.3 凭借司法审查，形成刚性规制 ……………………………… 149 6.3.1 对“红头文件”进行司法审查的原因 ……………… 149 6.3.2 国外对行政规范性文件进行司法审查的方式 ……… 150 6.3.3 我国对“红头文件”进行司法审查的依据 ………… 151 6.3.4 我国对“红头文件”进行司法审查的具体方式 …… 153 6.3.5 我国地方“红头文件”可诉性的强化 ……………… 154 6.4 健全清理机制，实现及时废止 ……………………………… 155 6.4.1 健全清理机制在我国当前的迫切性 ………………… 155 6.4.2 我国政策对健全清理机制的要求 …………………… 156 6.4.3 我国“红头文件”清理机制的健全之策 …………… 157 小 结 ……………………………………………………………… 159 第 7 章 结 语 …………………………………………………… 161 参考文献……………………………………………………………… 165 后 记………………………………………………………………… 179