金融市场基础知识/中国证券业协会

**章 金融市场体系 **节 金融市场概述 一、金融市场的概念与功能 二、直接融资与间接融资 三、金融市场的重要性 四、金融市场的分类 第二节 全球金融市场 一、全球金融市场与金融体系 二、英国的金融市场 三、美国的金融市场 四、中国香港金融市场 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 **节 中国的金融体系 一、中国金融市场的历史、现状及影响因素 二、中国的金融中介机构体系 三、中央银行与货币政策 第二节 中国的多层次资本市场 一、多层次资本市场概述 二、多层次资本市场的主要内容 三、多层次资本市场的意义 第三章 证券市场主体 **节 证券发行人 一、证券市场融资活动 二、证券发行人 第二节 证券投资者 一、证券市场投资者概述 二、机构投资者 三、个人投资者 第三节 证券中介机构 一、证券公司概述 二、证券公司的主要业务 三、证券公司业务国际化 四、证券服务机构 第四节 自律性组织 一、证券交易所 二、中国证券业协会 三、证券登记结算公司 四、证券投资者保护基金 第五节 证券市场监管机构 一、证券市场监管的意义和原则 二、证券市场监管的目标和手段 三、证券市场监管机构 第四章 股票 **节 股票概述 一、股票的概念 二、普通股 三、优先股 四、我国股票的类型 第二节 股票发行 一、股票发行制度 二、新股发行 三、股票退市制度 第三节 股票交易 一、证券交易概述 二、股票交易程序 三、股票价格指数 四、沪港通和深港通 第四节 股票估值 一、股票的价值与价格 二、股票估值方法 第五章 债券 **节 债券概述 一、债券概述 二、政府债券 三、金融债券、公司债券与企业债券 四、国际债券 五、资产证券化 第二节 债券的发行 一、国债的发行与承销 二、地方政府债券的发行与承销 三、金融债券的发行与承销 四、企业债券的发行与承销 五、非金融企业债务融资工具的发行与承销 六、证券公司债券的发行与承销 七、国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定 第三节 债券交易 一、债券交易的概念及流程 二、债券评级 三、债券市场 第四节 债券估值 一、债券估值原理 二、债券报价与实付价格 三、债券估值模型 四、债券收益率 五、利率的风险结构与期限结构 第六章 证券投资基金 **节 证券投资基金概述 一、证券投资基金的概念与特点 二、证券投资基金的分类 三、证券投资基金的起源与发展 第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体 一、证券投资基金的运作 二、基金市场参与主体 第三节 基金的募集、申购、赎回与交易 一、基金的募集与认购 二、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 三、封闭式基金的交易 第四节 基金的估值、费用与利润分配 一、基金资产估值 二、基金的费用 三、基金利润与利润分配 四、基金的税收 第五节 证券投资基金的监管与信息披露 一、基金监管 二、基金信息披露 第六节 非公开募集证券投资基金 一、非公开募集证券投资基金的基本规范 二、私募基金的募集 三、私募基金的信息披露 第七章 金融衍生工具 **节 金融衍生工具概述 一、金融衍生工具的概念和特征 二、金融衍生工具的分类 三、金融衍生工具的发展及现状 第二节 金融远期、期货与互换 一、现货交易、远期交易与期货交易 二、金融远期合约与远期合约市场 三、金融期货合约与金融期货市场 四、金融互换交易 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 一、金融期权的定义和特征 二、金融期权的分类 三、金融期权的基本功能 四、金融期权的主要风险指标 五、我国主要期权品种 六、权证 七、可转换债券 八、可交换债券 第四节 其他衍生工具简介 一、存托凭证 二、结构化金融衍生产品 第八章 金融风险管理 **节 风险概述 一、风险的定义 二、金融风险的构成 三、金融风险的分类 第二节 风险管理 一、风险管理的基本内涵 二、风险管理的主要方法 三、风险管理的一般步骤 四、风险管理VaR方法 五、风险管理的发展