包邮跨境证券交易法律监管研究

目录
导论
**章跨境证券交易法律监管的基本理论
**节跨境证券交易的释义
一、跨境证券交易的内涵
二、跨境证券交易的形式
第二节跨境证券交易兴起的背景
一、经济全球化背景下的资本市场一体化
二、信息技术的推动
三、放松金融监管
四、跨境上市的兴起
第三节跨境证券交易法律监管的目标
一、保护跨境投资者权益
二、促进资本形成，发展国民经济
三、维护国家金融安全
第四节跨境证券交易法律监管的学理基础
一、经济学基础
二、法理基础
三、国际金融法学基础
四、国际私法学基础
本章小结
第二章跨境证券交易法律监管的模式及其效力分析
**节单边监管模式
一、单边监管模式的概念和特征
二、各国单边监管梳理
三、单边监管不足之处
第二节双边协作监管模式
一、双边协作监管模式的概念和特征
二、双边协作监管模式的表现形式
三、双边协作监管模式的优缺点
第三节超国家监管模式
一、超国家监管模式的概念和特征
二、欧盟超国家监管模式简介
三、超国家监管模式的效果
第四节国际组织牵头的多边监管模式
一、多边监管模式的概念和特征
二、国际证券委员会组织
三、IOSCO多边监管的优势
本章小结
第三章跨境证券交易监管域外管辖权
**节域外管辖权冲突——以案释义
一、亚洲老虎基金案
二、RoyalAhold公司集团诉讼案
三、管辖权冲突
第二节美国跨境证券交易域外管辖权
一、美国证券法域外适用法律依据
二、美国法院扩张其证券法域外管辖权
三、美国证券交易委员会扩张域外管辖权
第三节域外管辖权冲突解决路径
一、限制单边主义扩张
二、加强国际合作
三、重视事后监督：诉讼和执行
第四节对我国的启示
一、明确赋予证券法域外效力
二、域外管辖立法技术
本章小结
第四章跨境证券交易投资者适当性原则
**节适当性原则概述
一、适当性原则的概念
二、适当性原则的内容
三、适当性原则的缘由
四、适当性原则在我国跨境直通交易中的体现
第二节适当性原则的立法例
一、证券法律
二、部门规章
三、行业自治规则
第三节适当性原则判例研究
一、日本适当性原则司法案例研究
二、原全美证券业协会（NASD）的处罚案例
第四节适当性原则与其他相关制度
一、投资者分类制度
二、告知义务
第五节对我国的启示
一、完善投资者适当性立法
二、投资者适当原则的具体内容
三、违反投资者适当性原则的法律责任
本章小结
第五章跨境证券交易信息类交易行为监管
**节跨境证券信息类违法行为迭出
一、跨境内幕交易
二、跨境虚假陈述
三、跨境信息类不法行为辨析
第二节跨境信息披露制度
一、各国跨境交易信息披露制度简介
二、IOSCO关于涉外证券发行及交易信息披露的规定
三、对我国的启示
第三节跨境内幕交易
一、跨境内幕信息的概念
二、民事侵权责任因果关系的判定
三、内幕交易与信息型市场操控
四、对我国的启示
本章小结
第六章跨境证券交易执法研究
**节跨境证券交易执法的法律依据
一、证券法依据
二、反海外腐败法
第二节跨境执法国际实践
一、跨境调查取证
二、跨境财产冻结
第三节对我国的启示
一、完善法律依据
二、参与国际合作
三、执法信息透明度建设
四、与司法相互配合
本章小结
第七章我国跨境证券交易法律监管的完善
——以内地与香港股票市场直通交易为例
**节内地与香港股票直通交易的形式及进展
一、港股直通车
二、沪港通
三、深港通
第二节内地与香港股票直通交易法律监管的缺陷
一、法律制度的缺位
二、跨境执法能力不足
三、司法救济途径不足
第三节内地与香港股票直通交易法律监管的完善对策
一、完善现有法律法规
二、完善跨境执法
三、健全司法制度
本章小结
结论
参考文献
后记