司法保护强度量化研究

专利司法保护是专利保护的一项重要制度，直接影响专利权人的经济利益，对激励自主创新、促进我国产业转型升级具有重要的战略意义。随着我国经济、科技水平的高速发展，我国的专利申请量持续增加，专利侵权案件也呈现急速增长态势。据《中国法院知识产权司法保护状况（2018年）》白皮书的统计数据显示，2018年人民法院新收的专利民事一审案件数量达到21699件，比2017年增加5689件，同比上升35.53%。随着专利侵权案件的增多，我国专利司法保护的有效性受到了国内外的广泛关注。在国际层面，欧美发达国家对我国专利司法保护有效性存在严重质疑，例如：近年来，美国每年发布《特别301报告》，将中国列为知识产权保护不力的“重点观察国”，指责中国的知识产权保护不力导致创新减退并抑制相关企业进入中国市场，其间多次提及我国专利司法保护中的举证难、侵权损害赔偿额较低等问题。“中国的专利司法保护不力”已经成为美国挑起经贸摩擦和发起贸易制裁的重要借口之一。在国内层面，我国科技工作者普遍认为，专利司法保护的强弱需与国家科技水平、经济发展水平相适应。尽管以法定赔偿额为主要形式的较低的赔偿额在加快引进国外技术，并在预防“专利钓饵”（Patent Troll）方面曾经起到积极作用，但随着我国经济、科技的发展，专利司法保护强度太弱会打击科技企业的创新激情，不利于科技创新及经济发展。特别是随着产业的转型升级，我国科技企业在高新技术领域与全球企业的竞争加剧，在全球经济一体化的背景下，我国的科技企业要想在全球竞争中获得竞争优势，越来越依赖于有效的专利司法保护。因此，如何衡量我国专利司法保护强度，如何使专利司法保护强度与高速发展的经济、科技水平动态匹配，成为我国面临的严峻现实问题之一。亟须构建符合我国国情的专利司法保护强度量化模型，开展专利司法保护强度的量化研究，为衡量我国专利司法保护强度、优化我国专利司法保护强度与高速发展的经济和科技水平动态匹配提供依据。 近年来，我国经济、科技水平发展迅速，2018年我国国内生产总值（GDP）突破90万亿元，我国经济继续成为世界经济增长的主要动力。据科技部统计，2018年全国研究与试验发展（R&D）经费支出约19657亿元，科技进步贡献率增至58.5%，创新型国家建设取得重要进展。与此同时，各产业发展水平极不均衡。国家知识产权局发布的《中国专利密集型产业主要统计数据报告（2015）》显示，2010—2014年我国专利密集型产业GDP年均实际增长16.6%，是同期GDP年均实际增长速度的2倍以上，特别是对出口的带动作用巨大，从历年出口交货值占销售产值比重看，专利密集型产业约为非专利密集型产业的2.2倍。在我国经济、科技大发展的背景之下，针对专利司法保护总体偏弱的问题，我国已开始积极地推进专利司法保护制度改革。一方面，2013年《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出加强知识产权运用和保护，健全技术创新激励机制，探索建立知识产权法院。北京、上海、广州知识产权法院的设立，是加强专利司法保护、激励创新的重要制度改革。另一方面，2018年12月，《专利法修正案(草案)》提交十三届全国人大常委会第七次会议审议， **次审议通过后,2019年1月4日在中国人大网公布,草案大幅提升专利侵权赔偿额，将法定赔偿的低限由1万元提升到10万元，高限由100万元提升到500万元，并且对于故意侵权增加了惩罚性赔偿，标志着中国《专利法》的第4次修改工作的深入推进，发出了中国专利司法保护强度由弱转强的重要信号。与以往的被动调整不同，此次是为建设创新型国家的基本政策而发起的主动的、全面的调整。由此可见，为推进创新型国家建设，为创建与国际接轨的公平竞争的社会主义法制环境，我国已经开始采取积极措施快速提升专利司法保护的有效性。 理论界认为专利保护的本质是对专利权人利益与社会公共利益的动态平衡，是一种以专利权人对于智力成果在一定时期内的专有或独占换取专利权人信息披露的机制，它反映了对专利权人的利益保障，以及专利权人利益与社会公共利益的平衡。其根本目的：一方面是以法律的形式充分保护专利权人的智力成果而激励创新；另一方面又要限制专利权人的垄断，防止因为专利权人权利的垄断、扩张、滥用从而给公共利益带来损害，加速知识的公开和传播。但是，这种平衡机制不总是体现为作为一种状态的静态平衡。任何一个特定时期专利制度维持的利益平衡都具有特定的环境和条件。由于技术始终处在发展变化之中，新的技术总是不断地产生，社会经济总在不断地发展，因此专利制度是一种动态平衡机制，而专利制度的目的也处于动态变化中，有时可能以激励创新为主导，有时又可能以公共利益为主导，具体应该视一国的技术与经济发展水平而定。在我国提出建设创新型国家的背景之下，我国的专利司法保护出现了明显的滞后性，专利司法保护制度亟须向以激励创新为主导转变，但如果脱离我国产业发展的现状，按照发达国家的专利司法保护标准提升我国的专利司法保护强度，可能会超过我国部分产业的实际承受能力，给我国相关产业带来较大的冲击。在此背景下，如何评估我国专利司法保护强弱？如何判断专利司法保护强度是否与经济、科技水平快速发展相适应？如何在经济、科技快速发展的背景下，预测我国专利司法保护强度的变化趋势，以便提出动态调整方案，避免因专利司法保护强度调整的时滞性和突然性带来的对创新的阻碍？这些都是亟须解决的重大问题。 本书针对我国专利司法保护与高速发展的经济、科技水平不匹配的现状，开展专利司法保护强度量化研究。本研究对于评估我国专利司法保护的强弱，以及当我国专利司法保护强度的调整明显滞后于经济、科技水平快速发展时，采取有效的政策快速提高专利司法保护强度，激励创新，分析我国专利司法保护强度的变化趋势，提出平滑渐变的动态调整方案，避免因专利司法保护强度调整的突然性和时滞性带来的对创新的阻碍等方面具有重要的理论意义和现实意义。