知识产权管理体系认证实施指南

　　《企业知识产权管理体系认证实施指南》：　　2.6 二阶段审核　　知识产权管理体系二阶段审核的目的是：判断受审核方知识产权管理体系是否符合审核准则的所有要求，知识产权管理体系是否得到有效运行，是否有效地实施了组织的知识产权方针和目标；判断受审核方是否遵守了知识产权管理体系的各项程序，确定组织的知识产权管理体系是否能够通过现场审核，以决定能否推荐认证注册。　　二阶段审核的内容，应至少覆盖以下内容：　　（1）与知识产权管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；　　（2）依据关键绩效目标和指标（与适用的知识产权管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行监视、测量、报告和评审；　　（3）受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；　　（4）受审核方知识产权管理体系过程的运作控制；　　（5）内部审核和管理评审；　　（6）针对受审核方知识产权方针实施涉及到的管理职责。　　二阶段审核应在受审核方的现场进行，必须对审核准则要求的所有过程进行审核，对受审核方知识产权管理体系覆盖的所有部门、场所和活动进行审核。二阶段审核的主要活动包括：审核计划的编制、首次会议、审核实施、审核中的沟通、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、末次会议、审核报告的编制和分发、审核的完成等。　　按照管理体系典型审核活动的六个阶段，二阶段审核是在一阶段审核的基础上进行策划的，审核启动阶段与受审核方联系的初步建立、审核的可行性，及审核准备阶段的文件评审，在一阶段审核中已进行了良好的实施。下面将从审核活动准备阶段的编制审核计划至审核完成阶段，介绍企业知识产权管理体系二阶段审核的活动，审核后续活动的实施阶段将在“跟踪审核结果”部分详细介绍。　　2.6.1 审核前的准备　　2.6.1.1 编制审核计划　　审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依据。对审核组而言，审核计划明确了审核的要求和具体内容，为审核的实施提供了预先的安排和参照；对受审核方而言，审核计划使受审核方了解审核活动的内容和安排，以便提前做好接受审核的准备工作。　　审核计划由审核组长根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制。审核组长在编制审核计划时，应确保审核计划便于审核活动的实施和协调，以提高审核工作的有效性和效率。二阶段的审核计划应在一阶段审核的基础上制定。　　审核计划应考虑审核活动对受审核方正常经营的影响，并为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。审核计划可由审核委托方评审和接受，并在现场审核前提交给受审核方，经受审核方确认。如果受审核方对审核计划提出异议，审核组长负责澄清说明，受审核方对审核计划提出的反对意见应在审核组长、受审核方和审核委托方之间得到解决，已经批准的审核计划不得随意更改，遇特殊情况时可以对审核计划做局部调整。　　1.审核计划的内容　　针对知识产权管理体系初次认证审核、监督审核、再认证审核和内部审核，审核计划的内容和详略程度有所不同。审核计划要具有充分的灵活性，以允许随着审核活动的进展进行必要的调整。通常情况下，审核计划应包括以下内容：　　（1）审核目标；　　（2）审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程；　　（3）审核准则和引用文件，主要包括知识产权管理规范或标准、受审核方的知识产权管理体系文件、适用的法律法规和其他要求等；　　（4）实施审核活动（适用时，包括临时场所的访问和远程审核活动）的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议；　　（5）使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计；　　（6）审核组成员、向导和观察员的作用和职责；　　（7）为审核的关键区域配置适当的资源。　　……