私募基金内控合规与监管合规指引

**章私募基金管理人登记的合规管理

一、私募基金管理人登记合规管理概述

（一）私募基金管理人登记内容

（1）【私募基金管理人登记和基金备案承诺函】模板

（2）【中基协私募基金管理人登记法律意见书指引】模板

（3）【私募基金管理人登记法律尽职调查清单】模板

（4）【××管理有限公司私募基金管理人登记法律意见书】模板

（二）私募基金管理人登记应注意的问题

二、私募基金管理人重大事项变更的合规管理

（一）基金管理人重大事项变更内容

（二）私募基金管理人重大事项变更需出具法律意见书的情形

三、基金管理人信息更新以及提交经审计的年度财务报告

（一）基金管理人信息更新

（二）提交经审计的年度财务报告

四、私募基金管理人入会的合规管理

（一）入会系统界面内容介绍

（5）【入会申请书】模板

（6）【会员代表签署承诺书】模板

（二）会员入会程序及有关要求

五、私募基金管理人从业人员资格的合规管理

六、关于基金管理人经营异常需提交法律意见书的合规管理

（7）【异常经营专项法律意见书出具指引】模板

七、外资私募基金管理人登记的合规管理

第二章私募投资基金备案、重大变更、季度

更新、清算的合规管理

一、私募投资基金备案的合规管理概述

私募投资基金的备案（以契约型基金为例）

（1）【私募投资基金备案承诺函】模板

二、私募投资基金重大变更的合规管理（以合伙型基金为例）

（2）【私募投资基金重大变更承诺函】模板

三、私募投资基金信息季度更新合规管理（以合伙型基金为例）

四、私募投资基金清算合规管理（以合伙型基金为例）

（3）【××私募投资基金清算报告】模板

（4）【私募投资基金清算承诺函】模板

第三章私募投资基金管理人内部控制的合规管理

一、私募投资基金管理人内部控制合规概述

二、私募投资基金管理人组织体系的合规管理

（一）私募投资基金管理公司治理体系

（1）【股东会议事规则】模板

（2）【董事会议事规则】模板

（3）【监事会议事规则】模板

（4）【投资决策委员会议事规则（试行）】模板

（5）【风险管理委员会议事规则（试行）】模板

（6）【关联交易控制委员会工作规则】模板

（二）私募投资基金管理公司运营体系及各部门职责

（三）私募投资基金管理公司人员配置及其资质要求的合规管理

三、私募投资基金管理人管理制度体系与流程的合规管理

（一）日常管理制度体系

（7）【××基金管理公司行政资产管理规定】模板

（8）【××基金管理有限公司私募基金档案管理办法（试行）】模板

（9）【××基金管理公司招聘管理规定】模板

（10）【××基金管理公司现金管理规定】模板

（11）【××基金管理有限公司基金财产分离管理办法（试行）】模板

（12）【××基金管理有限公司法律事务管理办法】模板

（13）【××基金管理有限公司合规管理办法】模板

（14）【××基金管理有限公司风险管理办法（试行）】模板

（15）【××基金管理有限公司授权管理合规操作指引（试行）】模板

（二）日常运营制度

（16）【××基金管理有限公司基金宣传推介与募集行为管理办法】模板

（17）【××基金管理有限公司托管、销售以及外包服务机构遴选管理办法】模板

（18）【××基金管理有限公司私募基金投资者适当性管理办法（试行）】模板

（19）【××基金管理有限公司投资管理办法（试行）】模板

（20）【××基金管理有限公司投后管理办法（试行）】模板

（21）【××基金管理有限公司投资项目退出管理办法】模板

（22）【××基金管理有限公司项目跟投管理暂行办法（试行）】模板

（三）私募投资基金管理人申请登记时中基协要求**的制度

（23）【××基金管理有限公司信息披露办法（试行）】模板

（24）【××基金管理有限公司内部交易记录及保存管理办法（试行）】模板

（25）【××基金管理有限公司内幕信息管理制度】模板

（26）【××基金管理有限公司防范利益冲突管理办法】模板

（27）【××基金管理有限公司合格投资者审核校验管理办法】模板

（28）【××基金管理有限公司合格投资者风险揭示管理办法】模板

第四章私募投资基金募集的合规管理

一、私募投资基金募集合规管理概述

（一）私募投资基金的特定对象确定程序

（二）私募投资基金投资者信息表的制作

（1）【投资者基本信息表（自然人）】模板

（2）【投资者基本信息表（机构）】模板

（3）【投资者基本信息表（产品）】模板

（4）【专业投资者确认函】模板

（5）【普通投资者转为专业投资者申请表】模板

（6）【专业投资者转为普通投资者申请表】模板

（三）私募投资基金投资者的风险评级

（7）【私募投资基金投资者风险测评问卷（个人版）】模板

（8）【基金投资者风险测评问卷（机构版）】模板

（四）私募投资基金产品或服务风险等级的评估

（9）【中基协基金产品或服务风险等级划分参考标准】模板

（五）私募投资基金投资者与私募投资基金的适当性匹配

（10）【投资者风险匹配告知书及投资者确认函】模板

（11）【风险不匹配警示函及投资者确认书】模板

（六）私募投资基金的宣传、推介

（12）【私募投资基金募集说明书】模板

（七）私募投资基金管理人宣传、推介

（13）【私募投资基金管理人宣传推介材料（框架）】模板

（八）私募投资基金的风险揭示

（14）【中基协私募投资基金风险揭示书内容与格式指引】模板

（九）私募投资基金合格投资者的确认

（15）【私募投资基金合格投资者确认函】模板

（十）私募投资基金合同的签署

（16）【中基协契约型私募投资基金合同】模板

（17）【中基协合伙型私募投资基金合同】模板

（18）【中基协公司型私募投资基金合同】模板

（19）【私募投资基金认购意向书】模板

（十一）私募投资基金投资冷静期以及冷静期后的回访确认

（20）【私募投资基金冷静期后的回访确认函】模板

二、私募投资基金募集过程中涉及的其他合规事宜

（一）委托第三方募集机构（财富中心）募集资金时的合规事宜

（二）开立银行募集监管账户、银行托管账户时的合规事宜

（21）【××私募投资基金不予托管说明】模板

（三）对私募投资基金投资者支付投资款项的确认需注意的事宜

（22）【××私募投资基金投资确认书】模板

（四）出具基金成立公告需要注意的事宜

（23）【××私募投资基金成立公告】模板

（五）合伙型基金、公司型基金办理工商的设立、变更登记手续需要注意的事宜

（六）私募投资基金的备案需要注意的事宜

（24）【基金备案承诺函】模板

（25）【私募投资基金备案证明】模板

第五章私募投资基金投资的合规管理

一、私募投资基金投资的合规管理概述

二、投资项目信息的收集

（一）项目信息收集和登记

（1）【项目信息登记表格】模板

（二）项目要素的采集

（2）【××地产项目融资要素申请表】模板

（三）商业计划书的获取

（3）【××地产项目商业计划书】模板

三、拟投项目的立项

（4）【××地产项目立项申请表】模板

（5）【××地产项目立项决策表】模板

四、拟投项目的尽职调查

（一）签署项目保密协议

（二）签署投资意向书

（三）签署尽职调查委托协议

（四）开展尽职调查与出具尽职调查报告

（7）【××地产项目法律尽职调查清单】模板

（8）【××地产项目法律尽职调查报告】模板

五、风险管理部出具风险审查报告

（9）【××地产项目风险审查报告】模板

六、投资决策委员会召开投决会

（10）【××地产项目投资决策申请表】模板

（11）【××地产项目投资决策申请报告】模板

（12）【××地产项目投资决策决议】模板

七、签署投资协议等系列法律文件

（13）【关于××目标公司股权转让协议】模板

（14）【××项目有限公司章程】模板

八、目标公司办理工商变更登记手续及其他手续

九、私募投资基金对外支付投资款项

第六章私募投资基金投后的合规管理

一、私募投资基金投后管理合规概述

二、投资项目交底

三、投后管理方案制定

（1）【××地产项目投后管理方案】模板

四、投资项目对接

五、参与项目公司的治理

六、参与项目公司的运营

七、对投资人进行信息披露

（2）【私募投资基金信息披露内容与格式指引1号（适用于私募证券投资基金）】模板

（3）【私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金】模板

八、定期向中基协进行信息报送

九、投资项目日常巡检

（4）【××地产项目投后定期巡查表】模板

（5）【××地产项目投后定期巡查报告】模板

十、风险预警

（6）【××地产项目投后风险预警报告】模板

十一、组织召开投资人会议

十二、提供增值服务

十三、出具投后管理报告

（7）【××私募地产投资基金投后管理报告】模板

第七章私募投资基金退出的合规管理

一、私募投资基金的退出合规管理概述

二、拟订退出方案和召开投资决策会议

（1）【××投资基金关于退出××地产项目的方案】模板

三、私募投资基金退出时的注意事项

四、投资项目后评价

（2）【××地产投资项目后评估报告】模板

五、风险项目的退出合规管理

第八章私募投资基金信息披露、信息报送的合规管理

一、私募投资基金管理人对投资者的信息披露概述

二、私募投资基金管理人对中基协的信息报送概述

附录

附录一：××投资管理有限公司私募投资基金合规风险管理操作指引（试行）

附录二：北京监管局关于对相关私募基金管理人进行现场检查的通知

附录三：中国证券投资基金业协会关于限期提交自查信息的通知

附录四：关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知