私募基金内控合规与监管合规指引

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作者：段永强

出版社：中国法制出版社

本类榜单：法律

分类：法律 > 法律实务 > 司法实务

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图文详情

ISBN：9787521617283
装帧：70g胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：其他
页数：540
出版时间：2021-04-01
条形码：9787521617283 ; 978-7-5216-1728-3

本书特色

私募基金管理人登记、备案、重大变更、季度更新、清算、投资、投后、退出、信息披露、信息报送的合规管理

内容简介

本书所述的合规管理，切入角度与传统的合规管理著述有所区别。传统著述的合规管理倾向于合规基础理论（概念、原则、价值、意义、目标、体系等）、行业合规历史沿革和现状、合规组织架构体系、合规事务具体工作内容、合规信息系统建设、合规考核、问责与评估等、合规监管等，核心内容均围绕着合规本身的理论与合规事务本身的操作和自洽进行介绍和搭建，不太涉及其他譬如企业文化、行政、人力、财务、知识产权保护、投资决策、运营管理等领域的公司管理和业务运营合规事宜。本书则紧紧贴合私募基金管理人的组织结构、日常管理和业务运营的内容，从私募基金展业要求和业务活动的角度出发，并结合外部监管机构和自律组织的监管规定与公司内部的章程、组织体系、制度流程，详细阐述了私募基金管理人展业要求中的基金管理人登记、重大变更、年度信息更新、私募投资基金管理人入会管理、从业人员资格的合规管理、关于经营异常的情形、外资私募投资基金管理人登记、私募投资基金备案、基金重大变更、基金产品季度更新（AMBERS 系统）、私募投资基金清算、私募投资基金信息披露（信息披露系统）、内部控制（侧重于组织体系、运营体系及内控制度流程）的合规管理事宜（侧重于外部监管合规），以及私募投资基金业务运营活动中的基金募集（侧重于外部监管合规）、投资管理、投后管理、投资退出（侧重于内部控制合规）中的合规管理事宜，并在各章明确指出上述活动中应注意的合规检查重点，力求全面、系统的涵盖私募基金管理人展业和运营过程中各个管理和业务环节的合规具体内容、操作规范以及示范文本。

节选

（4）【××管理有限公司私募基金管理人登记法律意见书】模板 ××管理有限公司私募基金管理人登记法律意见书日期：××年××月××日致：××管理有限公司（以下简称公司）关于：××公司进行私募基金管理人登记事宜北京市××律师事务所（以下简称本所）是经中华人民共和国（以下简称中国，除非另有说明，本法律意见书中“中国”仅指中国大陆地区，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）司法部及北京市司法局批准设立的律师事务所，有资格依照中国现行法律、司法解释、行政法规、部门规章、地方性法规及其他有法律约束力的规范性文件（以下简称中国法律）就题述事宜出具中国法律意见。本所受公司的委托，就××管理有限公司进行私募基金管理人登记（以下简称本项目）所涉及的相关法律问题，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所审查了公司及有关各方提供的相关文件和资料，包括但不限于审阅与公司的主体资格、经营范围及名称、主营业务、股东股权结构、实际控制人、公司运营基本设施及条件、管理制度、刑事及行政处罚、诉讼及仲裁、高管人员的基金从业资格等方面相关的文件、资料，并就有关事项向公司的股东及高管人员进行了必要的询问和调查。在查阅并分析相关的中国法律，并审查公司提供的有关文件和资料后，本所基于下列假设，出具本法律意见书： 1公司及有关各方已经按本所的要求向本所提供了本所认为其出具本法律意见书所需要的文件的复印件或扫描件，并且已经将全部相关事实向本所披露，无任何隐瞒、重大遗漏、虚假或误导之处； 2公司提供的文件所涉及的所有境外的签署方（如有）根据其所属司法管辖地的法律均合法成立并有效存续，且有权签署这些文件； 3公司及有关各方向本所提供的所有文件（包括原始书面材料、副本材料或口头证言）均是真实、准确、完整和有效的； 4公司及有关各方向本所提供的所有的契约性文件，均经公司及有关各方合法授权并签字盖章且生效，各方均依法履行义务； 5公司及有关各方向本所提供的所有文件，至本法律意见书出具之日，均为*新及有效，不存在被撤销、终止、修订的情况； 6公司及有关各方向本所提供的所有文件上所有签字与盖章均是真实的，复印件或扫描件均与原件一致； 7公司及有关各方向本所提供的所有批准、许可、注册、备案文件均是合法从有权的政府机关获得的； 8各份文件的原件在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本法律意见出具之日均由各自的合法持有人持有。对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司及有关各方出具的证明文件出具本法律意见。本所及经办律师依据《证券投资基金法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所及经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请私募基金管理人登记**的法定文件，随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报，并愿意承担相应的法律责任。本所按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，基于本法律意见书列明的假设与限制性规定，出具法律意见如下：一、主体资格（一）尽职调查过程根据本所律师核查，公司的基本信息如下：××。根据公司确认和本所律师适当核查，截至本法律意见书出具之日，公司不存在根据中国法律及现行有效的《公司章程》规定需要终止的情形。（二）结论性意见基于上述核查，本所律师认为，公司是一家依据中国法律合法组建并有效存续的具有独立法人资格的有限责任公司。二、经营范围（一）尽职调查过程根据××年××月××日核发的营业执照、《公司章程》及本所律师核查，公司的名称为：××管理有限公司，公司的经营范围包括：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资；创业投资；投资咨询（不含限制项目）。公司的名称中含有“资本管理”字样，未含有“私募”字样。公司的经营范围包括“资产管理”“投资管理”，与私募基金管理人业务属性密切相关。此外，根据公司确认，公司事实上从事私募投资基金管理业务。（二）结论性意见基于上述，本所律师认为，公司工商登记文件所记载的名称及经营范围与私募基金管理人业务属性密切相关且能够反映公司拟从事的投资管理业务的“私募”性质与特征；公司工商登记文件所记载的公司名称及经营范围未违反中国法律的规定。三、专业化经营（一）尽职调查过程 1网络舆情根据本所律师通过关键词“××”于百度、微博、微信、360搜索、必应及搜狗进行搜索的结果，未检索到公司涉嫌公开募集资金的信息及公司的其他负面信息。根据公司确认及本所律师通过关键词“××”于百度、微博、微信、360搜索、必应及搜狗进行搜索的结果，公司目前不存在以其名义开设的微信公众号、微博或官方网站。 2现场走访本所律师现场走访了公司位于××的实际经营场所，并会见了公司的高管人员。 3电话访谈本所律师就公司的实际业务经营情况对公司管理层进行了电话访谈，公司高管人员××向本所律师说明，公司目前尚未开展基金管理业务。 4书面确认根据公司提供的文件及确认，公司拟备案的机构类型为“私募股权、创业投资基金管理人”，拟备案的业务类型是“私募股权投资基金”和“私募股权投资类FOF基金”，公司目前利用自有资金及银行贷款从事普通投资相关业务。根据公司的书面确认，公司未兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务。（二）结论性意见基于上述，本所律师认为，公司符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条的规定与要求，公司的主营业务是私募基金管理业务，公司未兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务，未兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，未兼营其他非金融业务。