【“八五”普法用书】【法官说法丛书(第二辑)】民营企业刑事法律风险典型案例解析

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作者：鲁桂华

出版社：中国法制出版社

本类榜单：法律

分类：法律 > 司法案例与司法解释

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ISBN：9787521619348
装帧：70g轻型纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：其他
页数：240
出版时间：2021-07-01
条形码：9787521619348 ; 978-7-5216-1934-8

本书特色

【案情回顾】生动有趣的案例揭示生活中隐藏的法律纠纷及隐患【法理分析】深入剖析法律问题，条分缕析释明法律依据【知识拓展】触类旁通，延伸讲解相关法律知识【普法提示】一针见血指出应对方案，提升读者法治素养

内容简介

本书选择常见多发的23个罪名进行介绍。包括：1.危险物品肇事罪；2.生产、销售伪劣产品罪；3.生产、销售、提供假药罪；4.非国家工作人员受贿罪；5.骗取贷款罪；6.非法吸收公众存款罪；7.内幕交易、泄露内幕信息罪；8.违法运用资金罪；9.集资诈骗罪；10.保险诈骗罪；11.逃税罪；12.虚开增值税专用发票罪；13.侵犯商业秘密罪；14.虚假广告罪；15.合同诈骗罪；16.非法经营罪；17.诈骗罪，18.职务侵占罪；19.挪用资金罪；20.拒不支付劳动报酬罪；21.污染环境罪；22.行贿罪；23.单位行贿罪。每个罪名列依次按案情回顾、法理分析、知识拓展、普法提示四部分逐一展开阐述。本书在语言风格上通俗易懂，同时，本书也讲究专业性，不仅作者均选择专业知识扎实和司法实践经验丰富的一线审判人员，而且用语注意准确规范，知识内容讲究准确严谨。因此，本书不仅适用于民营企业人员阅读，也适用于从事民营企业法律服务的人员等专业人员阅读。

节选

本案的争议焦点是，企业管理层李某、郑某永、钱某太对液氯泄漏事故的发生是否有过失。根据我国《刑法》第136条规定，危险物品肇事罪是指，违反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定，在生产、储存、运输、使用中发生重大事故，造成严重后果。肇事者对重大事故的发生是过失心态，如果是故意造成事故，则可能涉嫌以危险方法危害公共安全罪或故意杀人罪。《刑法》第15条规定：“应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。”李某、郑某永、钱某太均认为他们无法预见事故发生，也无法避免事故发生，因而不应承担刑事责任，但检察院和法院均认为上述三人对事故有过失。（一）监督管理过失的含义及认定监督管理过失刑事责任是指，没有直接参与犯罪的人员，因为没有严格履行对下属的监督或对企业的管理责任，具有犯罪过失，应当承担的刑事责任。监督管理过失分为监督过失和管理过失，前者指对下属人员指挥监督不当的过失，所谓“御下无方”，后者指落实管理制度不力的过失，所谓“法令不畅”。本案中，李某作为罐车的所有人及康某、王某的老板，对康某、王某没有尽到指挥监督责任，存在监督过失。郑某永、钱某太作为迪迪运输中心负责安全工作的领导，没能贯彻落实车辆定期进行二级维修、集中教育培训等管理制度，存在管理过失。民营企业人员监督管理过失的，则构成一般的过失犯罪，而公职人员监督管理过失的，构成渎职犯罪。根据我国《刑法》规定，国家机关工作人员和国有公司、企业、事业单位人员严重不负责任，有监督管理过失，导致重大人员财产损失的，构成玩忽职守罪和国有企业、事业单位人员失职罪等渎职犯罪。不具有公职人员身份的人有监督管理过失的，涉嫌的罪名一般取决于直接犯罪人员所犯罪名，如本案中罐车司机和押运员构成危险物品肇事罪，则企业领导也涉嫌该罪名。（二）监督管理过失的发展沿革监督管理过失理论起源于20世纪60年代的日本，在1955年的日本森永奶粉案件中得到司法机关的确认，具体案情[1]如下：日本森永奶粉公司德岛工厂专门生产婴儿奶粉，为提高奶粉的溶解度，工厂自1943年起在奶粉中加入一定量的第二磷酸苏打药品，药品供货商一直是以药品品质著称的协和药品公司，奶粉从未发生质量问题。1955年3月至4月，协和药品公司生产出厂的一些第二磷酸苏打药品含有毒物质砒素，森永公司没有检测该批第二磷酸苏打药品，直接加入奶粉中。有毒奶粉造成日本133名婴儿死亡，1.2万名婴儿中毒。日本检察官向法院起诉，其中一起是指控森永奶粉公司德岛工厂厂长犯业务过失致人死亡罪。一审法院经过长达八年的“马拉松”式审理，判决厂长无罪，理由是不能认定厂长在森永公司订购药品和未检测药物上有过失。检察官不服一审判决，提出上诉。二审法院认为，森永公司整个企业都存在过失，将案件发回重审。*终，法院生效判决认定，森永奶粉工厂在将药物添加进奶粉时，应怀有“不安感”，应预见到危险，对奶粉食品安全有注意义务，违反该注意义务造成严重后果就应当承担过失犯罪责任。森永奶粉案件判决后，监督管理过失责任引起各方广泛关注，经学者研究完善，监督管理过失责任被广泛应用于司法审判。后来发生的日本的水俣病、毒油症事件中，企业管理者都因监督管理过失被追究了刑事责任。[2] （三）处罚根据——与事故发生的间接因果关系监督管理过失案件中存在双重因果关系——直接因果关系和间接因果关系，被管理者的行为与事故发生有直接因果关系，监督管理者通过被管理者而与事故发生有间接因果关系。在液氯泄漏案件中，罐车驾驶员康某、押运员王某长期超载运输、事故当天严重超载运输是导致液氯泄漏事故发生的直接原因，康某、王某的违规驾驶行为与事故发生有直接因果关系。致远石化公司负责人李某虽然没有直接接触过罐车和液氯，但疏于对康某、王某的监督管理，没有对车辆安全性能进行有效管理，与事故发生有间接因果关系。企业领导与事故发生是否有间接因果关系，可以用“如果……事故就不会发生”来判断。在液氯泄漏案件中，如果郑某永、钱某太能够对所有车辆定期进行二级维修，对所有司机和押运员教育培训，轮胎已达到报废标准的罐车就不会上路，事故就不会发生，因此郑某永、钱某太的不作为对事故发生就有因果关系。相反，在日本大洋百货失火案中，法院认为：“即便被告人（贩卖科长）平常就对3号楼的营业人员进行防止火灾燃烧的训练，但也很难说，在本案中的火灾蔓延到3层商铺之前，能够有效地采取关上C号楼梯防火门的防火措施”，[3]因此被告人的不作为与火灾没有间接因果关系，不负刑事责任。知识拓展（一）监督管理过失责任在我国的司法应用监督管理过失责任是工业化进程发展到一定程度的必然结果。随着市场经济的发达和工业体系的完善，核能、化工、爆炸品等危险行业增多，食品、药品巨头企业不断形成，影响地域范围和人群数量日益增大，城市中人群密集使得消防、卫生比以往更重要，所有这些都对公共安全形成重大潜在威胁。维护公共安全，必然要求企业监督管理人员承担更多注意义务，违反注意义务造成损失，则要承担责任。20世纪60年代正值日本工业经济腾飞，食品药品事故、环境污染、火灾频发，为维护公共安全，监督管理过失理论应运而生。随着我国改革开放深入和工业发展，曾出现在日本的事故多发问题在我国逐渐显现。20世纪80年代至21世纪初，我国多地发生重大矿难事故，其他重大公共安全事故如有毒三鹿奶粉事件、天津港化学品大爆炸、“12·8”克拉玛依友谊馆重大火灾、中国疾控中心实验室泄漏SARS病毒导致全国疫情暴发等不胜枚举。在这些案件的事后追责中，企业负责人、主管人员和直接责任人都被追究了刑事责任，因此我国司法审判比较注重追究监督过失责任。（二）监督管理过失可能涉及哪些人？负有监督管理职责的人应当切实履行职责，否则可能面临法律的严惩。监督管理职责主要产生于以下几个途径： **，法律法规、部门规章的规定。如我国法律和国务院部门规章规定，煤矿企业的投资人、实际控制人是煤矿安全生产的主要责任人，因此，投资人资本控股后即使从没去过煤矿，发生事故后仍应承担责任。第二，司法解释规定。《*高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第7条规定，单位主管人员、机动车辆所有人或者机动车辆承包人指使、强令他人违章驾驶造成重大交通事故，具有该司法解释第二条规定情形之一的，以交通肇事罪处罚。第三，合同规定。如液氯泄漏案中，迪迪运输中心依照车辆挂靠合同规定，应当对车辆履行定期维护职责。受聘于大型商场的物业公司，依据物业委托合同对商场的消防设施维护具有监督管理职责。第四，公司章程规定。液氯泄漏案中，根据公司法和公司章程的规定，致远石化公司的总经理李某，对公司车辆和员工有管理职责，迪迪运输中心的安全科科长和分管安全工作的副经理对挂靠车辆安全行驶有监督管理职责。以上是产生监督管理责任的几种主要途径，是否有监督管理责任，也可能有其他复杂情况，需要具体问题具体分析。（三）监督管理过失可能涉及哪些罪名？监督管理过失，是在业务上有监督管理职责之人的过失犯罪，因此大部分是业务犯罪，但这里所指的业务范围比较广，企业从事的盈利经营一般属于业务活动。监督管理过失是过失犯罪，不涉及故意犯罪罪名。比较常见的监督管理过失罪名集中于我国《刑法》第二章“危害公共安全罪”第131条至第139条，主要是重大飞行事故罪、铁路运营安全事故罪、交通肇事罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪、工程重大安全事故罪、教育设施重大安全事故罪、消防责任事故罪，以及《刑法》第115条规定的过失以危险方法危害公共安全罪等。普法提示监督管理过失责任是一项重要的刑事责任制度，作为民营企业从业人员，尤其是企业负责人和管理层要予以重点关注，并以此规范企业的日常生产经营，指导工作，避免遭到法律的苛责。（一）不断增强责任意识随着风险社会的到来，各行各业均可能发生业务过失事故，产生监督过失责任。首先，危险系数高的行业增多，核电开发、潜艇船舶制造、航天航空、能源化工、高铁制造等高科技企业越来越多，其上游企业数以百万计，企业间都组成了紧密的关系网，其中一环出错就可能造成无可挽回的损失。如2011年甬温高铁追尾事故造成40人死亡，191人受伤，事故原因是一些研发机构提供的列车信号系统故障。其次，从事高危行业的企业越来越多。我国1990年建设的大亚湾核电站在2010年发生泄漏事故，多亏检修工人及时发现燃料部裂缝，泄漏硼并不太多，造成后果并不是很严重。当时我国只有两座核电站，而目前我国已有22座核电站，每个核电站都必须确保万无一失。*后，一些传统企业也面临消防安全、生产安全责任，法律法规在这些方面的要求越来越严格细致。2019年我国发生火灾23.3万起，生产责任事故34.8万起，传统企业的安全应常抓不懈。因此，企业要切实提高责任意识，企业管理人员要担当好监督管理职责，时刻绷紧安全经营的弦，增强忧患意识，防微杜渐，防患于未然，因为一旦发生事故，不仅要因过失承担民事赔偿责任，还有可能面临刑罚制裁。（二）认真学习业务知识对于不同的行业，我国法律法规和部门规章规定了不同的业务要求，地方政府、行业协会制定了不同的行业规范和安全标准，企业应梳理所有规范，及时更新跟进*新要求，在此基础上开展经营活动。此外，企业经营过程中签署了很多业务合同，相关人员应掌握业务合同规定的权利义务清单，依法履行合同条款。（三）深入加强企业各项制度建设正所谓“制度如渠，行为如水，渠道怎么设，水就怎么流”，完善健全的制度是企业行稳致远的保证，也是对企业员工的保护。制度之于企业，似法律之于国家，纪律之于政党，再怎么强调也不为过。企业草创之初，兵少将寡，“人治”尚可行，规模化后，制度不可或缺。没有必要的规章制度，或者规章制度与法律法规、行业标准抵触都是企业决策机构和领导的重大过失。制定完善的企业制度后，如不能严格监督企业员工履行，因而发生事故，领导可能要承担法律责任。只有对违反制度的人严格追究责任，才能保证制度的权威性，保证制度运行顺畅。（四）切实做好企业人员管理鉴于员工工作行为产生的后果，一般需要企业承担相应责任，企业应切实加强对自身员工的有效管理。对有特殊资质要求的岗位，要聘请有相应证书、资格和经验的人员上岗，对相关人员要定期开展教育培训，规范员工业务行为。企业还需要完善逐级工作负责制，明确每位员工的工作内容、责任范围和级别关系，通过科层制管理划定员工责任，形成良好的员工管理体系。 [1]　参见易益典：《论监督过失理论的刑法适用》，载《华东政法大学学报》2010年第1期。 [2]　参见骆群：《监督过失责任及其在食品监管渎职罪中的运用》，载《法治与社会发展》2014年第2期。 [3]　[日]大塚裕史：《企业家灾害和过失论》，载高铭暄、赵秉志主编：《过失犯罪的基础理论》，法律出版社2002年版，第97页。

作者简介

鲁桂华，北京市第二中级人民法院党组书记、院长、审判委员会委员、一级高级法官，北京市政协委员。从事审判工作30余年，具有丰富的基层、中、高级法院审判工作经验，先后承担《行政诉讼一并解决民事争议》等12项省部级司法研究课题，撰写的多篇论文在《法律适用》《人民司法》《人民日报》等期刊、报纸刊发，作为主编编写了《经典案例分类精解》等多部法律专著，在物权、侵权、合同等民商事领域有较深的造诣。

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