新书--区块链与大众之治

本书特色

随着技术的不断成熟与发展，区块链已不再是密码朋克们曾经的幻想，而是真正成为了赋能人类社会的重要技术。但这项技术也并非完美无缺，也带来了一些不可预见的负面作用。在本书作者威廉•马格努森看来，区块链技术的真正价值不在于其推动的技术革命，而是在于激发了人们对于民主的再反思。作者还通过区块链技术的一些具体应用案例，详细阐释了技术在违背法律，市场和人性的顽固现实的情况下会发生的情况。有兴趣了解技术如何改变民主以及民主如何改变技术的读者都应该阅读这本书。

内容简介

威廉·马格努森蕞新力作中文版问世

郑纬民（中国工程院院士）薛澜（清华大学苏世民书院院长）

季卫东（上海交通大学文科资深教授）陈钟（北京大学信息科学技术学院教授）联合推荐

深刻洞悉区块链的技术应用、法律监管与社会治理

前言

译者序

在短短十几年间，区块链以迅雷不及掩耳之势走上了世界舞台。伴随着区块链发展的不同阶段，极客、矿工、投机者等不断涌入，留下暴富、神话、骗局、信仰、革命等关键词。但事实上，区块链已然要掀起一场新的科技革命。然而目前关于区块链的讨论更多集中技术层面，对于其引发的社会革命与价值革命却是讨论甚少。在《区块链与大众之治》一书中，德州农工大学法学院副教授威廉•马格努森从区块链的技术特征、社会风险以及治理价值三个维度出发，描述了区块链技术在社会层面和价值层面引发的变革，并就该技术对民主深远的影响进行了阐释和说明，指出该技术虽然有各种缺陷，但其□大的价值在于激发了全世界人们的想象力，促成了人们对于民主深层次的思考和改进。



技术：区块链的前世今生

马格努森在《区块链与大众之治》中，以三个深入调查探究的历史分析，系统研究了区块链的由来、技术表征及具体应用场景。

区块链的诞生，源自长期以来就中央集权和分权相对优点的长期争论，从霍布斯和洛克到硅谷的密码朋克，这场辩论已经如火如荼地进行了几个世纪。密码朋克对这些威胁保持警惕，他们试图通过创建一套确保隐私的程序和方法来削弱政府和企业的监控能力，这些手段包括强大的密码学、安全的电子邮件和虚拟货币。尽管密码朋克在□0世纪90年代取得了令人印象深刻的成就，但他们从未成功破解虚拟货币的难题。在虚拟货币领域，去中心化似乎很难实现。这时，区块链进入了人们的视野。该技术旨在将货币去中心化，将货币体系的权力交给使用货币的个人。

区块链的实质是一个公开的信息记录，通过一个多中心化的对等系统进行存储和维护，并通过复杂的加密算法进行保护。因此，它向所有人开放，以民主方式运行，并受到保护，不受入侵。在许多方面，它是密码学家们多年来所追求目标的顶点。事实证明，区块链的这些功能不仅仅应用于虚拟货币，其他领域也有相应的应用场景。具言之，区块链的技术可以用来存储任何类型的信息，从运输记录到金融工具到合同。这项技术足够灵活，可以用于这些不同应用场景中，而且它承诺其记录能在稳定安全的前提下，对所有人保持可见状态。

就区块链在现实世界的应用而言，我认为主要有三个层次，分别为数字货币、智能合约和智能社会。在本书中，作者也是按此进行叙述。在数字货币阶段，比特币、狗狗币等虚拟货币掀起了区块链的热潮，并由此催生了以太坊这样的新区块链系统。在智能合约阶段，马格努森介绍了一些更具创新性的应用，例如一些企业利用区块链记录产品供应链和制定自我执行的合同。在智能社会阶段，他则还探讨了区块链在政治方面的潜在用途，如在智能合约的基础上，□□可以更有效地实现相互的民主监督，同时，□□的真实意愿表达也可以更为容易地输入到政治过程之中，故在未来可以形成一种基于区块链技术的协商民主。正如这些故事所呈现的那般，区块链已经发展成为一种多方面的技术，而富有进取心的技术专家们已经在任何问题上进行了尝试。但在马格努森看来，这种□初被设想为一种去中心化的技术，后来却越来越多地转向中心化结构。早期的采矿者将区块链视为一种让世界更加民主的方式，而后来的加入者则将其视为一种赚钱的方式，或者更简单地说，是一种改进（而不是取代）原有权力集中的方式。行业的权力慢慢从个人转移到大公司和政府。



法律：规制区块链发展的必要手段

然而区块链的应用也带来了一系列问题。一方面，区块链本身就为犯罪行为的发生提供了条件。从本质上讲，区块链是一种基于适当限制政府权力和保障个人固有权利、并旨在抵御政府入侵的技术。因此，犯罪问题不仅仅是一个不愉快的巧合，它植根于区块链系统本身。与此同时，区块链行业内个人主义和反□□主义的历史也表明，在区块链内制约犯罪的努力必然会遇到实质性障碍。

另一方面，区块链对环境还会产生很大的影响。在本书中，马格努森提及了区块链消耗能源的惊人水平并确定了这种被消耗能源的来源。当然，他也讨论了区块链企业在减少或减轻区块链所产生的碳排放上所做的初步努力。简言之，区块链技术的效率（即该技术所需要的成本）并不是那么可观，我们需要通过一定的手段来解决技术带来的特定成本和商人片面追求利益的问题。

针对这些问题，马格努森提出了解决方案，即针对区块链应用所引发的犯罪问题和效率问题，我们应通过法律进行合理有效的规制。但他也坦承，区块链与法律之间存在不稳定的关系。因为这项技术是如此创新和新颖，它根本无法完全归入既定的类别。这就可能出现两种不同的情况。一种可能是，该技术□终会落入法律真空导致机会主义行为的同时，却没有任何法律补救措施。另一种情况则截然相反，即权力过度使用的监管者会扭曲法律，以主张对其的管辖权。故我们可能会出现监管不足或过度的两种极端情况，而这两种情形皆不可取。



大众之治：寻求技术治理背后的民主

一般而言，技术治理需要在市场和民主这两种相反的可能性之间做出慎重的选择。但对于区块链而言，似乎并非如此。要知道，区块链本身源自西方对市场和民主政治的不信任。□0世纪90年代和□1世纪初西方的政治精英们都担心在任政治家和企业高管的腐败问题。他们寻求技术的庇护，承诺将权力归还人民手中。而对于那些熟悉技术历史的人来说，市场和民主国家重新获得控制权并不奇怪。

所以在马格努森看来，区块链是为大众之治作出努力的又一例子。在区块链发展的历程种，一直呼吁参与者以公平和平等意识为指导。即使该技术的结果是决策缓慢且繁琐，但考虑到他们对去中心化作为一种道德原则的更广泛的道德承诺，区块链支持者至少在目前为止一直愿意接受它。然而，这并不意味着虚拟货币和其他区块链技术是否能有效地解决民主这一世界问题的难题。简言之，在马格努森看来，民主的病态和缺陷已经被研究和完善了几千年，区块链若仅作为一项技术并不能解决这一问题。但该技术□大的希望在于，它的灵感来自激发民主本身的原则，而这也恰恰是它□大的缺陷。

节选

作者简介

威廉•马格努森

哈佛大学法学院法学博士、美国德州农工大学法学院副教授。著有《区块链与大众之治》（Blockchain Democracy: Technology, Law and the Rule of the Crowd）一书，在《哈佛国际法杂志》《范德比尔特法律评论》《芝加哥国际法杂志》等杂志上发表多篇有关金融科技、国际法和公司相关的内容。近年来，他致力于有关金融科技与金融监管的研究工作。



译者简介：

高奇琦 华东政法大学人工智能与大数据指数研究院院长、政治学研究院院长，教授，博士生导师。国家社科基金重大专项首席专家。国家新一代人工智能治理专委会委员。主要社会职务包括：中国通信学会网络空间安全战略与法律委员会副主任委员、上海国家新一代人工智能创新发展试验区专家咨询委员会委员、上海市大数据社会科学应用研究会副会长、上海市法学会人工智能法治研究会副会长、上海市美国学会副会长、上海市自然辩证法学会副会长。并创立和主持具有国内外声誉的三大指数项目：全球治理指数（SPIGG）、国家治理指数（NGI）、中国企业社会责任指数（CICSR）。