市场滥用犯罪与刑事合规

目　录
**章　市场滥用犯罪导论：法律解释与刑事合规的跨学科解析
　　　　一、市场滥用犯罪概述
　　　　二、市场滥用犯罪的逻辑起点：概念统筹与法益保护
　　　　三、市场滥用犯罪的规范框架：行为类型与构成特征
　　　　四、资本市场刑事合规：市场滥用犯罪的风险控制与规范遵从
　　　　五、市场滥用犯罪刑法理论研究与法律实务：问题导向与创新方向
第二章　市场滥用犯罪法律与金融分析：刑法解释与刑事合规的实用工具
**节　法律与金融
　　　　一、思维路径
　　　　二、理论工具
第二节　有效资本市场
　　　　一、有效资本市场假说
　　　　二、价格“解码”机制
第三节　行为金融
　　　　一、行为金融理论
　　　　二、非理性
　　　　三、混沌与随机
第四节　市场滥用犯罪法律与金融分析的场景应用
　　　　一、综合分析
　　　　二、工具选择
第三章　市场滥用犯罪刑事法治展望与刑事合规宏观战略规划
**节　资本市场刑事合规对于制度安排发展方向的整体把握
　　　　一、零容忍的政策导向
　　　　二、谨慎克制的立法导向
　　　　三、协调的立法导向
第二节　市场滥用犯罪刑事风险控制
　　　　一、市场滥用刑事合规困境的根源
　　　　二、市场滥用犯罪刑事风险的评估
第三节　市场滥用犯罪刑事法治优化构想
　　　　一、抑制市场非理性
　　　　二、提升立法技术
　　　　三、调整司法解释结构
第四节　市场滥用犯罪刑事合规前瞻
　　　　一、金融衍生品市场合规盲区的填补
　　　　二、金融商品发行市场的合规措施
第四章　虚假陈述犯罪：资本市场信息披露机制的刑法保护与刑事合规
**节　资本市场虚假陈述犯罪概述
　　　　一、虚假陈述犯罪
　　　　二、《刑法修正案（十一）》对虚假陈述犯罪的立法调整
第二节　虚假陈述犯罪刑法规制的基础构造
　　　　一、欺诈发行证券
　　　　二、违规信息披露
　　　　三、证券发行核准制下虚假陈述犯罪的刑法逻辑
　　　　四、证券发行注册制下虚假陈述犯罪的刑法逻辑
第三节　虚假陈述犯罪的行为构成
　　　　一、故意
　　　　二、重要性标准
　　　　三、相关性判断
　　　　四、上市公司与市场分析机构的责任分配
第四节　虚假陈述犯罪的规则重构
　　　　一、发行市场的刑法保护
　　　　二、擅自发行刑法条款的调整
第五节　虚假陈述犯罪的刑事合规
　　　　一、合法性认知的义务
　　　　二、信息合规性的善意信赖
　　　　三、信息合规弥补损失
　　　　四、预期警示
第五章　内幕交易犯罪：资本市场信息价值的刑法保护
**节　内幕交易犯罪的金融本质与刑法解释
　　　　一、内幕信息
　　　　二、内幕信息经济价值滥用
　　　　三、内幕信息经济价值滥用行为的违法性
第二节　内幕交易犯罪行为的司法判断
　　　　一、泄露行为认定
　　　　二、建议
　　　　三、犯罪情节司法判断
第六章　证券内幕交易犯罪刑事合规
**节　内幕信息知情人员管理与非法获取人员风险控制
　　　　一、内幕信息知情人员
　　　　二、内幕信息非法获取人员风险管理
第二节　正当交易合规管理
　　　　一、预设交易计划的规则架构
　　　　二、预设交易计划的实践操作
　　　　三、预设交易计划的滥用风险及其控制
第三节　内幕信息价格敏感期的合规管理
　　　　一、内幕信息形成时间的金融逻辑
　　　　二、类型化的内幕信息形成时间
　　　　三、内幕信息形成时间动态风控的例外情形与个案把握
第四节　信息挖掘与专家网络的合规管理
　　　　一、资本市场允许信息竞争
　　　　二、内幕交易风险控制
第七章　期货内幕交易犯罪：法律解释规则与刑事合规实务
**节　期货内幕交易的行为特征与核心样态
　　　　一、期货市场的独立特征
　　　　二、期货市场内幕交易的行为特征
　　　　三、期货市场内幕交易的核心样态
　　　　四、期货市场内幕交易的跨市场属性
第二节　境外期货市场内幕交易法律规制与刑事合规实践
　　　　一、Motazedi期货内幕交易案
　　　　二、Ruggles期货内幕交易案
　　　　三、EOX & Gizienski期货内幕交易案
　　　　四、借鉴与启示
第三节　我国期货市场内幕交易法律规范的缺陷与结构性障碍
　　　　一、期货市场内幕交易法律规范的缺陷
　　　　二、期货市场内幕交易法律规范的结构性障碍
第四节　期货市场内幕信息特征的全新解构
　　　　一、期货市场内幕信息的重大性
　　　　二、期货市场内幕信息的未公开性
　　　　三、期货市场内幕信息知情人员的义务来源与内容
第五节　期货市场内幕交易犯罪法律规制与刑事法律风险控制
　　　　一、证券与期货的界限
　　　　二、期货内幕信息的类型
　　　　三、期货内幕信息知情人员
　　　　四、期货市场内幕交易与利用未公开信息交易
第八章　利用未公开信息交易犯罪：资本市场信息利益冲突的法律规制与合规管理
**节　利用未公开信息交易犯罪的行为构成
　　　　一、内幕信息以外的其他重大未公开信息
　　　　二、信息利益冲突
第二节　利用未公开信息交易犯罪的刑法解释
　　　　一、信息的未公开性与价格敏感性
　　　　二、利用未公开信息从事金融交易
　　　　三、建议他人从事金融交易
　　　　四、量刑情节与法定刑适用
第三节　利用未公开信息交易犯罪刑事合规：信息产权协商
　　　　一、单一刑事控制模式的效能评估
　　　　二、代理成本问题
　　　　三、信息产权、刑法文本与刑事合规空间
　　　　四、信息产权协商
第九章　市场操纵犯罪：资本市场价格形成机制的刑法保护与刑事合规
**节　市场操纵犯罪中实际控制账户的刑法解释与合规管理
　　　　一、民事法律判断：实际控制账户的交易决策权
　　　　二、刑事法律判断：实际控制账户的决定或者影响
　　　　三、大数据管理
第二节　人工智能应用场景下的市场操纵犯罪刑事法律风险控制
　　　　一、人工智能实体刑事法律风险
　　　　二、人工智能应用场景下的市场操纵行为解构
　　　　三、高频交易操纵的合规管理
第三节　短线交易操纵和虚假申报操纵的司法认定与风险控制
　　　　一、短线交易操纵
　　　　二、虚假申报操纵
　　　　三、司法规则与合规管理
第四节　蛊惑交易操纵的司法认定与风险控制
　　　　一、虚假信息的重大性
　　　　二、信息欺诈
第五节　跨市场操纵的金融机理、法律规制与刑事合规
　　　　一、跨市场操纵的实质界定
　　　　二、跨市场操纵的金融机理
　　　　三、跨市场操纵的法律规制与刑事合规
第十章　非刑罚处罚：市场滥用犯罪刑事合规的创新路径
**节　市场滥用犯罪非刑罚处罚的实体标准
　　　　一、适用主体
　　　　二、适用条件
　　　　三、适用范围
第二节　市场滥用犯罪非刑罚处罚的具体运作
　　　　一、训诫
　　　　二、责令具结悔过
　　　　三、赔礼道歉
　　　　四、赔偿损失
　　　　五、建议主管部门予以行政处罚或者行政处分
第三节　市场滥用犯罪非刑罚处罚的合规创新
　　　　一、建构独立的市场滥用犯罪非刑罚处罚体系
　　　　二、创新多元化系统性非刑罚处罚方法
　　　　三、融入刑事合规的非刑罚处罚的暂缓起诉、不起诉程序