企业合规改革研究

目　　录
**章 企业合规的概述
**节　企业合规的相关概念
　一、企业合规的概念
　二、合规风险的概念
　三、合规治理的概念
第二节　企业合规的机制设计
　一、企业视角下的合规机制
　二、政府监管视角下的行政激励机制
　三、司法视角下的刑事激励机制
第三节　合规计划的基本标准
　一、为什么需要基本标准
　二、具体标准的表现形式与研究范畴
第四节　本章相关法律法规
　一、《合规管理体系指南》
　二、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）
　三、《关于进一步深化法治央企建设的意见》
第二章 企业合规的类型
**节　概述
　一、对企业合规的分类方法
　二、上述三种类别之间的联系
第二节　主体视角下的企业合规类型
　一、企业视角下的企业合规
　二、政府监管视角下的企业合规
　三、司法视角下的企业合规
第三节　经营视角下的企业合规
　一、经济学视角看待企业合规制度
　二、境内经营企业合规及跨境经营企业合规
第四节　本章相关法律法规
　一、《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规〔2015〕166号）
　二、《民营企业境外投资经营行为规范》（发改外资〔2017〕2050号）
　三、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》（国务院国有资产监督管理委员会令第37号）
　四、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）
　五、《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）
第三章 企业合规中国化的理论基础
**节　企业合规刑事激励的价值所在
第二节　检察机关探索刑事合规业务的注意点
　一、检察机关践行刑事合规的现行做法
　二、检察机关践行刑事合规的注意点
第三节　我国企业合规试点改革的推进
　一、制度的执行注意事项
　二、针对敏感业务活动执行问题
第四节　本章相关法律法规
　一、深圳市宝安区司法局《关于企业刑事合规独立监控人选任及管理规定（试行）》（深宝司〔2020〕100号）
　二、浙江省岱山县人民检察院《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》
　三、山东省人民政府国有资产监督管理委员会《省属企业合规管理指引》
第四章 企业合规的新领域之数据合规
**节　我国数据合规监管的实现基础
　一、数据业务相关法律规范
　二、数据业务合规风险归纳
第二节　相关法律法规的总结与分析
　一、数据的内涵
　二、国外数据合规发展
第三节　本章相关数据合规诉讼案例分析
第五章 企业合规的新制度之第三方监督评估机制
**节　检察机关主导的第三方监督评估机制
　一、构建涉案企业合规第三方监督评估机制的背景
　二、涉案企业合规第三方监督评估机制的基本框架
　三、涉案企业合规第三方监督评估机制的特点和意义
第二节　第三方监督评估机制的搭建
　一、第三方运行与监督评估
　二、配套制度运行研究
第三节　第三方监督评估机制的经费保障
　一、涉案企业单独承担模式
　二、地方财政年度经费预算模式
　三、检察机关年度经费预算模式
　四、“涉案企业自付+财政保障”相结合模式
第四节　本章相关改革动态
　一、《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》
　二、某市检察院研发智能管理平台
　三、某区检察院设立促进企业合规建设委员会全力构建“大合规”建设格局
　四、某市检察机关三措并举推进企业合规考察工作
　五、某地企业合规改革实质性进展显著
　六、某地企业合规改革效果显著
　七、某省级第三方监督评估机制管委会建立值得借鉴
第六章 企业合规的新难点之有效合规标准的构建
**节　有效合规标准通用要求的确立
　一、企业合规审查的具体内容
　二、评估和审查方法
　三、不同类型主体的审查标准分析
第二节　特殊领域：数据合规有效审查标准
　一、数据合规针对性研究
　二、数据与数据使用在企业和监管层面的特殊性、管理数据和数据使用的难点
第三节　本章相关法律法规
　一、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）（2020修正）
　二、《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》（银保监办发〔2019〕13号）
　三、《保险公司合规管理办法》（保监发〔2016〕116号）
　四、《经营者反垄断合规指南》（国反垄发〔2020〕1号）