金融市场基础知识

目　录

**章　 金融市场体系 ……………………………………………………………………… 1

　 考情早知道 ………………………………………………………………………………… 1

　 本章知识概览 ……………………………………………………………………………… 1

　 考点详解 …………………………………………………………………………………… 1

　 　 **节　 金融市场概述 ………………………………………………………………… 1

　 　 第二节　 全球金融市场 ……………………………………………………………… 12

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 22

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 25

　 本章总结 ………………………………………………………………………………… 28

第二章　 中国的金融体系与多层次资本市场 …………………………………………… 29

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 29

　 本章知识概览 …………………………………………………………………………… 29

　 考点详解 ………………………………………………………………………………… 30

　 　 **节　 中国的金融体系 …………………………………………………………… 30

　 　 第二节　 中国的多层次资本市场 …………………………………………………… 66

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 81

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 83

　 本章总结 ………………………………………………………………………………… 87

第三章　 证券市场主体 …………………………………………………………………… 88

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 88

　 本章知识概览 …………………………………………………………………………… 88

　 考点详解 ………………………………………………………………………………… 89

　 　 **节　 证券发行人 ………………………………………………………………… 89

　 　 第二节　 证券投资者 ………………………………………………………………… 93

　 　 第三节　 证券中介机构 ……………………………………………………………… 113

　 　 第四节　 自律性组织 ………………………………………………………………… 136

　 　 第五节　 投资者保护机构 …………………………………………………………… 148

　 　 第六节　 证券市场监管机构 ………………………………………………………… 153

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 159

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 162

　 本章总结 ………………………………………………………………………………… 166

第四章　 股票 ……………………………………………………………………………… 167

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 167

　 本章知识概览 …………………………………………………………………………… 167

　 考点详解 ………………………………………………………………………………… 168

　 　 **节　 股票概述 …………………………………………………………………… 168

　 　 第二节　 股票发行 …………………………………………………………………… 190

　 　 第三节　 股票交易 …………………………………………………………………… 210

　 　 第四节　 股票估值 …………………………………………………………………… 232

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 246

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 248

　 本章总结 ………………………………………………………………………………… 251

第五章　 债券 ……………………………………………………………………………… 252

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 252

　 本章知识概览 …………………………………………………………………………… 252

　 考点详情 ………………………………………………………………………………… 253

　 　 **节　 债券概述 …………………………………………………………………… 253

　 　 第二节　 债券的发行 ………………………………………………………………… 285

　 　 第三节　 债券交易 …………………………………………………………………… 313

　 　 第四节　 债券估值 …………………………………………………………………… 328

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 338

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 341

　 本章总结 ………………………………………………………………………………… 344

第六章　 证券投资基金 …………………………………………………………………… 345

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 345

　 本章知识概览 …………………………………………………………………………… 345

　 考点详解 ………………………………………………………………………………… 346

　 　 **节　 证券投资基金概述 ………………………………………………………… 346

　 　 第二节　 证券投资基金的运作与市场参与主体 …………………………………… 357

　 　 第三节　 基金的募集、 认购、 申购、 赎回与交易 ………………………………… 361

　 　 第四节　 基金的估值、 费用与利润分配 …………………………………………… 369

　 　 第五节　 基金的管理 ………………………………………………………………… 378

　 　 第六节　 证券投资基金的监管与信息披露 ………………………………………… 382

　 　 第七节　 私募证券投资基金 ………………………………………………………… 390

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 395

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 397

　 本章总结 ………………………………………………………………………………… 400

第七章　 金融衍生工具 …………………………………………………………………… 401

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 401

　 本章知识概览 …………………………………………………………………………… 401

　 考点详解 ………………………………………………………………………………… 402

　 　 **节　 金融衍生工具概述 ………………………………………………………… 402

　 　 第二节　 金融远期、 期货与互换 …………………………………………………… 409

　 　 第三节　 金融期权与期权类金融衍生产品 ………………………………………… 421

　 　 第四节　 其他衍生工具简介 ………………………………………………………… 427

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 431

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 433

　 本章总结 ………………………………………………………………………………… 436

第八章　 金融风险管理 …………………………………………………………………… 437

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 437

　 本章知识概览 …………………………………………………………………………… 437

　 考点详解 ………………………………………………………………………………… 438

　 　 **节　 概述 ………………………………………………………………………… 438

　 　 第二节　 金融风险管理基本框架 …………………………………………………… 442

　 　 第三节　 市场风险管理 ……………………………………………………………… 451

　 　 第四节　 信用风险管理 ……………………………………………………………… 454

　 　 第五节　 流动性风险管理 …………………………………………………………… 458

　 　 第六节　 操作风险和声誉风险管理及其他 ………………………………………… 462

　 　 第七节　 我国证券公司风险管理实践 ……………………………………………… 466

　 同步真题练习 …………………………………………………………………………… 467

　 答案与解析 ……………………………………………………………………………… 469

本章总结 ………………………………………………………………………………… 472