企业刑事合规实务指引(企业合规,企业刑事合规框架、实务操作)

目　录
上篇　企业刑事合规总论
**章　刑事合规的基本问题
**节　刑事合规的概念与特征
　　一、刑事合规的产生及发展概况
　　二、刑事合规的概念
　　三、刑事合规的特征
第二节　刑事合规的价值与目标
　　一、刑事合规的价值
　　二、刑事合规的目标
第三节　企业刑事合规的基本要素
　　一、刑事合规的内容
　　二、刑事合规的组织
　　三、刑事合规的实施程序
第二章　企业刑事合规组织体系
**节　刑事合规组织体系的构成
　　一、刑事合规组织的组成原则
　　二、刑事合规组织体系的总体要求
　　三、决策层的合规角色与职责内容
　　四、管理层的合规角色与职责内容
　　五、执行层的合规角色与职责内容
第二节　刑事合规部门的协作与协调
　　一、刑事合规部门的协作与沟通的重要性
　　二、在刑事合规整改中与监管机构的沟通
　　三、刑事合规部门与业务部门、内部监督部门的分工协作
　　四、刑事合规部门与企业员工的沟通
　　五、刑事合规部门与商业合作伙伴协调
第三章　刑事合规操作指引
**节　企业刑事合规的流程
　　一、建立企业刑事风险防范机制
　　二、全面系统应对刑事合规法律事务
　　三、深度融合企业法律事务
　　四、打造系统化、制度化的企业合规体系
第二节　企业刑事合规的审查
　　一、针对不同对象有针对性进行审查
　　二、企业刑事合规审查应针对不同部门法在各自法律领域内进行
第四章　律师办理企业合规业务实务操作
**节　合规尽职调查
　　一、制定尽职调查方案
　　二、进行尽职调查
　　三、总结分析刑事风险点
　　四、设计解决方案，起草合规计划，并提出落实建议
第二节　助力企业进行合规方案及合规制度建构
　　一、现行相关制度及合规实务
　　二、建构合规方案及合规制度的原则
　　三、企业常见合规方案及合规制度的主要内容
　　四、律师参与建构合规方案及合规制度的基本要求
第三节　助力企业进行合规文化培育
　　一、为企业进行合规培训
　　二、为企业设计以合规文化为主题的文化活动
　　三、开展合规评优或者为企业举办合规知识竞赛活动
第四节　助力企业进行合规效力考核及进一步提升合规效能
　　一、合规效力考核
　　二、提升合规效能
第五节　助力企业进行合规风险化解
　　一、合规风险化解业务的典型案例
　　二、律师办理合规风险化解业务的注意事项
　　三、律师办理合规风险化解业务时的执业风险防范
第六节　担任合规监管人
　　一、律师作为合规监管人的法定职责
　　二、律师作为合规监管人履职监管职责的主要方式
　　三、律师担任合规监管人的基本要求
下篇　重点行业刑事合规问题
**章　建设工程行业刑事合规实务指引
**节　建设工程行业概述
　　一、建设工程行业背景
　　二、建设工程行业高发刑事风险
第二节　建设工程行业高发罪名
　　一、单位行贿罪
　　二、单位受贿罪
　　三、介绍贿赂罪
　　四、对非国家工作人员行贿罪
　　五、挪用资金罪
　　六、职务侵占罪
　　七、非法吸收公众存款罪
　　八、集资诈骗罪
　　九、合同诈骗罪
　　十、骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
　　十一、重大责任事故罪
　　十二、工程重大安全事故罪
　　十三、重大劳动安全事故罪
　　十四、串通投标罪
　　十五、非法占用农用地罪
　　十六、非法转让、倒卖土地使用权罪
　　十七、污染环境罪
　　十八、拒不支付劳动报酬罪
　　十九、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪
　　二十、虚开增值税专用发票或者虚开用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪
第三节　建设工程行业刑事风险防范建议
　　一、受贿
　　二、贪污、职务侵占
　　三、拒不支付劳动报酬
　　四、行贿
　　五、重大责任事故
　　六、伪造印章
　　七、招标投标
　　八、非国家工作人员受贿
第二章　房地产行业刑事合规实务指引
**节　房地产行业概述
　　一、房地产行业发展现状
　　二、房地产行业刑事风险现状
第二节　房地产行业高发罪名
　　一、非法占用农用地罪
　　二、非法转让、倒卖土地使用权罪
第三节　房地产行业刑事风险防范建议
　　一、树立正确的经营管理理念
　　二、加强内部控制，提高员工法律意识
　　三、聘请刑事法律顾问
第三章　互联网行业刑事合规实务指引
**节　互联网行业概述
　　一、互联网行业背景
　　二、互联网行业高发刑事风险
　　三、计算机网络犯罪及相关立法
第二节　互联网行业高发罪名
　　一、非法侵入计算机信息系统罪
　　二、非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪
　　三、提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪
　　四、破坏计算机信息系统罪
　　五、拒不履行信息网络安全管理义务罪
　　六、非法利用信息网络罪
　　七、帮助信息网络犯罪活动罪
　　八、利用计算机、网络实施的传统犯罪
第三节　互联网行业刑事风险防范建议
　　一、刑事风险的基本防范措施
　　二、新兴领域的刑事法律风险防范
　　三、互联网行业刑事合规指引
第四章　食药行业刑事合规实务指引
**节　食药行业概述
　　一、食药行业背景
　　二、食药行业高发刑事风险
第二节　食药行业高发罪名
　　一、生产、销售不符合安全标准的食品罪
　　二、生产、销售有毒、有害食品罪
　　三、非法捕捞水产品罪
　　四、危害珍贵、濒危野生动物罪
　　五、非法猎捕、收购、运输、出售陆生野生动物罪
　　六、非法狩猎罪
　　七、生产、销售、提供假药罪
　　八、生产、销售、提供劣药罪
　　九、生产、销售不符合标准的医用器材罪
　　十、非法经营罪
　　十一、受贿罪、非国家工作人员受贿罪
第三节　刑事风险防范建议
第五章　金融行业刑事合规实务指引
**节　金融行业概述
　　一、金融行业背景
　　二、金融行业高发刑事风险
第二节　金融行业高发罪名
　　一、违法发放贷款罪
　　二、非法吸收公众存款罪
　　三、骗取贷款罪
　　四、非国家工作人员受贿罪
　　五、挪用资金罪
　　六、吸收客户资金不入账罪
　　七、违规出具金融票证罪
　　八、对违法票据承兑、付款、保证罪
　　九、利用未公开信息交易罪
　　十、内幕交易、泄露内幕信息罪
第三节　金融行业刑事风险防范建议
　　一、金融行业刑事合规的含义
　　二、金融行业刑事合规的意义
　　三、金融行业刑事合规指引范本
第六章　物流、运输行业刑事合规实务指引
**节　物流、运输行业概述
　　一、物流、运输行业背景
　　二、物流、运输行业高发刑事风险
第二节　物流、运输行业高发罪名
　　一、重大飞行事故罪
　　二、铁路运营安全事故罪
　　三、走私类犯罪
　　四、交通肇事罪
　　五、危险驾驶罪
第三节　物流、运输行业刑事风险防范建议
　　一、增强自身防范意识
　　二、聘请刑事法律顾问
　　三、制订合理、有效的刑事合规计划
第七章　教育培训行业刑事合规实务指引
**节　教育培训行业概述
　　一、教育培训行业背景
　　二、教育培训行业高发刑事风险
第二节　教育培训行业高发罪名
　　一、非法获取国家秘密罪和非法出售、提供试题、答案罪
　　二、组织考试作弊罪
　　三、侵犯公民个人信息罪
　　四、诈骗罪
　　五、猥亵儿童罪
　　六、非法经营罪
　　七、虚假广告罪
第三节　教育培训行业刑事风险防范建议
　　一、建立企业合规制度
　　二、制定企业合规制度指引
第八章　危废行业刑事合规实务指引
**节　危废行业概述
　　一、危废行业背景
　　二、危废行业的高发刑事风险
第二节　危废行业高发罪名
　　一、投放危险物质罪、过失投放危险物质罪
　　二、非法制造、买卖、运输、储存危险物质罪
　　三、破坏计算机信息系统罪
　　四、重大责任事故罪
　　五、危险物品肇事罪
　　六、非法经营罪
　　七、污染环境罪
　　八、非法处置进口的固体废物罪、擅自进口固体废物罪
第三节　危废行业刑事风险防范建议
　　一、企业危废合规之制度建设
　　二、企业危废合规之系统管理
　　三、企业危废合规之管理计划制定细则——以产废单位为例
　　四、企业“危废”涉及的法律责任及合规化建议
第九章　住宿餐饮业刑事合规实务指引
**节　住宿餐饮行业概述
　　一、住宿餐饮行业背景
　　二、住宿餐饮行业现状
第二节　住宿餐饮行业高发罪名
　　一、重大责任事故罪
　　二、容留卖淫罪
　　三、容留他人吸毒罪
　　四、侵犯公民个人信息罪
　　五、生产、销售不符合安全标准的食品罪
　　六、生产、销售有毒、有害食品罪
　　七、非法猎捕、收购、运输、出售陆生野生动物罪
第三节　住宿餐饮行业刑事风险防范建议
　　一、了解住宿餐饮企业自身的合规需求
　　二、搭建住宿餐饮企业的合规体系
　　三、确保住宿餐饮企业合规体系有效运行
第十章　医美行业刑事合规实务指引
**节　我国医美行业的概述
　　一、医美行业背景
　　二、我国医美行业刑事高发风险
第二节　医美行业高发罪名
　　一、非法行医罪
　　二、非法经营罪
　　三、医疗事故罪
　　四、过失致人重伤罪
　　五、过失致人死亡罪
　　六、生产、销售、提供假药罪
　　七、妨害药品管理罪
　　八、诈骗罪
　　九、贷款诈骗罪
　　十、走私普通货物、物品罪
第三节　医美行业刑事合规指引范本
　　一、概述
　　二、资质合规管理
　　三、医美服务环节的合规管理
　　四、商业伙伴尽职调查
　　五、合规管理组织
　　六、风险评估
　　七、合规培训与宣传
　　八、沟通与举报
　　九、奖励与惩罚
后　记