证券法(第二版)

**章证券、证券市场与证券法

**节证券

一、证券的概念

二、证券的学理分类

三、证券法上的证券及其法律特征

四、我国《证券法》上的证券类型

第二节证券市场

一、证券市场的概念与类型

二、证券市场功能

三、证券市场主体

四、证券市场的历史沿革

第三节证券法

一、证券法的概念及调整对象

二、证券法的特征

三、证券法的渊源

四、证券法的基本原则

五、我国证券法的制定与修订

第二章证券发行制度

**节证券发行概述

一、证券发行的概念

二、证券发行的分类.

三、证券发行的法律性质

第二节证券发行审核制度

一、证券发行审核的三种模式:注册制、核准制与审批制

二、我国证券发行审核制度的演变

三、我国证券发行注册制的具体内容

第三节证券承销

一、证券承销的概念与特征

二、证券承销的方式

三、证券承销商的权利与义务

第四节证券保荐

一、证券发行上市保荐制度的概念与特征

二、保荐人与保荐代表人的资格

三、保荐人的职责与义务

第五节股票发行

一、股票发行的条件

二、股票发行的程序

第六节债券发行、债券发行的条件

二、债券发行的程序

第七节证券私募发行

一、证券私募发行的概念与特征

二、私募产品的转售与限制

三、我国证券私募发行制度的现状

四、我国证券私募发行法律制度的完善

第三章证券上市制度

**节证券上市概述

一、证券上市的概念

二、证券上市的类型

第二节证券上市条件

一、股票上市条件

二、债券上市条件

三、证券投资基金上市条件

第三节证券上市的程序

一、上市申请

二、上市保荐人保荐

三、证券交易所审核

四、签订上市协议

五、上市信息披露

第四节终止上市

一、强制终止上市

二、主动终止上市

三、重新上市

第四章证券交易制度

**节证券交易概述

一、证券交易的意义

二、证券交易的法律性质

三、证券交易法律关系

四、证券交易主体

五、证券交易方式

第二节证券集中竞价交易

一、名册登记与开立账户

二、委托与证券商审查

三、委托指令的竞价与成交

四、清算交割

第三节证券回购交易

一、公司股份回购

二、债券回购交易

第四节融资融券交易

一、融资融券交易的概念、功能与特点

二、证券公司与客户的资格条件

三、融资融券交易操作规则

第五节证券场外交易

一、证券场外交易的概念、种类与利弊

二、证券场外交易方式

三、我国典型的证券场外交易

第五章上市公司收购制度

**节上市公司收购概述

上市公司收购的概念与特征

二、上市公司收购的主体与客体

三、上市公司收购的分类

四、典型国家上市公司收购的立法例

五、我国上市公司收购立法演变

第二节上市公司收购的立法原则

上市公司收购的立法原则概述

二、上市公司收购的立法原则

第三节上市公 司收购的具体制度

一、持股披露制度

二、要约收购制度

三、协议收购制度

四、间接收购制度

五、财务顾问制度

六、上市公司收购的法律后果

第四节上市公司反收购制度

一、上市公司反收购制度的价值取向

二、目标公司反收购决策权的归属

三、目标公司反收购的具体措拖

四、我国目标公司反收购实践及法律规制现状

五、完善我国反收购法律制度的建议

第六章信息披露制度

**节信息披露制度概述

信息披露制度的内涵与功能

二、信息披露制度的评判标准

三、证券发行注册制之下信息披露制度的深刻调整

第二节发行信息披露制度

一、招股说明书

二、募集说明书

第三节持续信息披露 制度

一、定期报告

二、临时报告

第四节信息披露制度中的特殊问题

一、管理层信息披露异议制度

二、二、信息披露监管制度

第七章证券投资者保护制度

**节证券投资 者保护的立法模式

一、证券投资者及其保护的界定概述

二、城外投资者保护立法的主要模式

三、我国投资者保护的基础制度架构

第二节投资者适当性制度

一、投资者适当性制度概述

二、投资者适当性与合格投资者等制度的界分

三、投资者适当性制度的本土发展

第三节先行赔付制度

一、先行赔付的法理基础

二、先行赔付的法律规定

三、先行赔付的制度补强

第四节证券投资者保护基金制度

一、证券投资者保护基金制度的理论概述

二、证券投资者保护基金制度的国际比较

三、证券投资者保护基金制度的本土发展

第五节证券投资者保护机构

一、证券纠纷调解制度

二、证券支持诉讼制度

三、股东代表诉论制度

四、“退出制”代表人诉讼制度

第六节其他投资者保护制度

一、股东权公开征集制度

二、现金股利分配制度

三、债券持有人保护制度

第八章证券交易所

**节证券交易所概述.

一、证券交易所的概念与特征

二、二、证券交易所的历史沿革

三、证券交易所的功能

第二节证券交易所的组织形式与组织机构

一、证券交易所的组织形式

二、证券交易所公司化趋势与我国证券交易所的理性选择

三、证券交易所的组织机构

第三节证券交易所的设立、变更与终止

一、证券交易所的设立

二、证券交易所的变更

三、证券交易所的终止

第四节证券交易所的自律监管职能

一、证券交易所自律监管规则及其法律效力

二、对证券交易活动的监管

三、对会员的监管

四、公司化趋势下证券交易所自律监管的利益冲突化解

五、证券交易所自律监管的司法介入与民事责任

第五节对证券交易所的管理与監督

一、对证券交易所负责人与从业人员的监管

二、对证券交易所业务活动的监管

第九章证券公司与证券服务机构

**节证券公司概述

一、证券公司的概念与特征

二、证券公司的种类

三、我国证券公司的发展

第二节证券公司的设立变更与终止

二、证券公司的变更

三、证券公司的终止

第三节证券公司的业务

一、证券经纪业务

二、证券投资咨询业务

三、证券发行与承销

四、证券保荐业务

五、证券自营业务

六、融资融券业务

七、证券资产管理业务

八、我国证券行业混业经营的现状与发展趋势

第四节证券公司的内部控制与风险管理

一、证券公司的内部控制.

二、证券公司的风险管理

第五节证券服务机构

一、证券服务机构的定位

二、关于证券服务机构的现行法律规定

三、证券服务机构的责任承担

第十章证券登记结算机构

**节证券登记结算制度

一、证券登记

二、证券存管

三、证券结算

第二节证券登记结算机构

一、证券登记结算机构的概念和特征

二、证券登记结算机构的设立

三、证券登记结算机构的职能

四、证券登记结算机构的法律地位

第三节证券登记结算风险防控制度

一、证券登记结算风险及其防控

二、证券登记结算风险防控的具体制度

第四节无纸化背景下我国证券登记结算制度的改革与完善

一、证券无纸化给证券登记结算带来的影响

二、无纸化背景下我国现行证券登记结算制度检讨

三、我国证券登记结算制度的改革进路

第十一章证券监管与执法制度

**节证券监管制度概述

一、证券监管的概念和特征

二、证券监管理论及其发展

三、证券监管模式及其演变

四、金融科技创析对证券监管模式的挑战

第二节证券监管制度的具体内容

一、证券监管的目标

二、证券监管的原则

三、证券监管的手段

第三节证券执法制度

一、主要发达国家和地区的证券执法模式

二、中国证券监管执法之现状与对策

第十二章证券法律责任制度

**节证券法律责任概述

一、证券违法行为

二、证券法律责任

第二节虚假陈述行为及其法律责任

一、虚假陈述的概念及其行为特征

二、虚假陈述行为的民事责任

第三节内幕交易行为及其法律责任

一、内幕交易的界定

二、内幕交易的法律规制

三、内幕交易行为的民事责任

四、内幕交易行为的行政责任与刑事责任

第四节操纵市场行为及其法律责任

一、操纵市场行为的界定

二、操纵市场行为的表现形态及其危害

三、操纵市场行为的民事责任

四、操纵市场行为的行政责任与刑事责任