包邮证券市场基本法律法规

章 证券市场基本法律法规

节 证券市场的法律法规体系
考纲要求.......................................................（1）
知识解读.......................................................（1）
第二节 公司法
考纲要求.......................................................（4）
知识解读.......................................................（5）
第三节 合伙企业法
考纲要求.......................................................（24）
知识解读.......................................................（25）
第四节 证券法
考纲要求.......................................................（33）
知识解读.......................................................（34）
第五节 证券投资基金法
考纲要求.......................................................（54）
知识解读.......................................................（54）
第六节 期货交易管理条例
考纲要求........................................................（63）
知识解读........................................................（63）
第七节 证券公司监督管理条例
考纲要求........................................................（73）
知识解读........................................................（74）
第八节 证券公司风险处置条例
考纲要求........................................................（82）
知识解读........................................................（83）
同步自测........................................................（86）
答案详解........................................................（89）

第二章 证券经营机构管理规范
节 公司治理、内部控制与合规管理
考纲要求.........................................................（91）
知识解读.........................................................（92）
第二节 风险管理
考纲要求.........................................................（108）
知识解读.........................................................（109）
第三节 投资者适当性管理
考纲要求.........................................................（119）
知识解读.........................................................（119）
第四节 证券公司反洗钱工作
考纲要求.........................................................（123）
知识解读.........................................................（123）
第五节 证券公司信息技术管理
考纲要求.........................................................（127）
知识解读.........................................................（127）
同步自测........................................................（132）
答案详解........................................................（134）

第三章 证券公司业务规范
节 证券经纪
考纲要求........................................................（135）
知识解读........................................................（135）
第二节 证券投资咨询
考纲要求.........................................................（155）
知识解读.........................................................（155）
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求.........................................................（166）
知识解读.........................................................（167）
第四节 证券承销与保荐
考纲要求.........................................................（172）
知识解读.........................................................（172）
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
考纲要求.........................................................（177）
知识解读.........................................................（177）
第六节 证券自营
考纲要求........................................................（196）
知识解读........................................................（196）
第七节 证券资产管理
考纲要求........................................................（201）
知识解读........................................................（202）
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
考纲要求........................................................（222）
知识解读........................................................（222）
第九节 其他业务
考纲要求........................................................（229）
知识解读........................................................（230）
同步自测........................................................（236）
答案详解........................................................（239）


第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
节 证券一级市场
考纲要求........................................................（241）
知识解读........................................................（241）
第二节 证券二级市场
考纲要求........................................................（248）
知识解读........................................................（248）
同步自测........................................................（253）
答案详解........................................................（255）

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
节 证券行业文化建设
考纲要求........................................................（257）
知识解读........................................................（257）
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
考纲要求........................................................（258）
知识解读........................................................（258）
第三节 证券市场诚信管理
考纲要求........................................................（262）
知识解读........................................................（262）
第四节 从业人员行为规范
考纲要求........................................................（265）
知识解读........................................................（266）
同步自测........................................................（282）
答案详解........................................................（284）