21世纪金融犯罪

**章 导言001

**节 金融犯罪概述003

第二节 金融犯罪的定义和影响004

第三节 英美金融犯罪打击战略 007

第四节 金融犯罪研究内容009

第二章 洗钱犯罪 011

**节 洗钱犯罪概述013

第二节 全球反洗钱战略的演进016

一、联合国 016

二、金融行动特别工作组 018

三、欧盟 020

第三节 美国反洗钱战略 022

一、洗钱的刑事定罪 025

二、洗钱的金融情报 029

第四节 英国反洗钱战略 034

一、洗钱的刑事定罪 035

二、洗钱的金融监管040

三、洗钱的金融情报 043

第五节 结 论 047

一、美国的反洗钱政策 047

二、英国的反洗钱政策 049

第三章 恐怖主义融资 051

**节 引 言053

第二节 恐怖主义融资来源054

第三节 反恐怖主义融资国际立法058

一、联合国059

二、金融行动特别工作组061

三、欧盟 063

四、结论 064

第四节 美国反恐怖主义融资机制065

一、资助恐怖主义的刑事定罪 068

二、冻结恐怖分子的资产 070

三、可疑交易报告制度 074

四、结论 079

第五节 英国反恐怖主义融资机制 079

一、资助恐怖主义的刑事定罪 080

二、恐怖主义资产的冻结 085

三、可疑交易报告制度 089

四、结论 091

第六节 结 论 091

一、美国 092

二、英国 093

第四章 欺诈 095

**节 引 言 097

第二节 反欺诈国际战略 101

一、联合国反欺诈国际战略 101

二、欧盟反欺诈国际战略102

第三节 美国反欺诈战略 106

一、欺诈行为的刑事定罪 106

二、欺诈行为的监管机构 115

三、欺诈行为的报告义务 122

第四节 英国反欺诈战略 124

一、欺诈行为的刑事定罪 126

二、欺诈行为的监管机构 127

三、欺诈行为的报告义务 135

第五节 结 论 138

一、美国138

二、英国 139

第五章 内幕交易141

**节 引 言 143

第二节 国际社会内幕交易政策146

一、联合国内幕交易政策146

二、欧盟内幕交易政策 146

第三节 美国内幕交易政策149

一、内幕交易的刑事定罪 149

二、内幕交易的报告义务 156

第四节 英国内幕交易政策 157

一、内幕交易的刑事定罪157

二、市场滥用监管制度 162

三、市场滥用法律执行 172

四、市场滥用可疑交易报告178

第五节 结 论 178

一、美国对内幕交易行为的规制 179

二、英国对内幕交易行为的规制 179

第六章 没收和剥夺非法犯罪所得 181

**节 引 言 183

第二节 国际社会没收犯罪所得的政策 185

第三节 美国没收犯罪所得的政策187

一、没收的相关立法188

二、可以没收的资产范围 193

三、结论 196

第四节 英国没收犯罪所得的政策 197

一、2002年 《犯罪所得法》199

二、可以没收的资产范围 200

三、没收制度的改革 205

四、严重有组织犯罪监察局的职责 210

五、结论213

第五节 结 论213

一、美国 214

二、英国214

第七章 金融犯罪监管机构217

**节 引 言 219

第二节 国际社会金融犯罪监管机构 220

一、联合国金融犯罪监管机构 220

二、金融行动特别工作组的金融犯罪监管机构 221

三、国际货币基金组织和世界银行的金融犯罪监管机构

四、欧盟金融犯罪监管机构 224

五、国际刑警组织 225

六、埃格蒙特集团226

七、巴塞尔委员会 227

八、沃尔夫斯堡集团 227

第三节 美国一级金融犯罪监管机构228

一、美国财政部 228

二、美国司法部 230

三、美国国务院 231

第四节 美国二级金融犯罪监管机构 232

一、美国财政部二级金融犯罪监管机构 232

二、美国司法部二级金融犯罪监管机构239

三、美国国务院二级金融犯罪监管机构 241

第五节 美国三级金融犯罪监管机构 242

一、美国联邦调查局242

二、美国缉毒局243

三、美国证券交易委员会 244

第六节 英国金融犯罪监管机构245

第七节 英国一级金融犯罪监管机构246

一、英国财政部246

二、英国内政部 247

三、英国外交和联邦事务部 247

第八节 英国二级金融犯罪监管机构248

一、严重有组织犯罪监察局248

二、警察署和特别部门 249

三、英国税务海关总署 250

四、严重欺诈办公室 250

五、皇家检察署251

六、国家反欺诈局252

七、国家反欺诈报告中心 253

八、英国金融服务管理局 253

九、公平交易办公室255

第九节 英国三级金融犯罪监管机构255

一、英国银行家协会和反洗钱联合指导小组255

二、反欺诈咨询小组 256

第十节 结 论 257

一、美国的金融犯罪监管 257

二、英国的金融犯罪监管 258

第八章 金融犯罪的刑罚 261

**节 引 言 263

第二节 金融罪犯 263

第三节 金融犯罪的刑罚目标264

一、刑罚的总体目标264

二、金融犯罪的刑罚目标267

第四节 量刑政策 268

一、一般量刑政策 268

二、金融犯罪的量刑政策 271

第五节 金融犯罪的量刑选择277

第六节 金融犯罪的刑罚实践 279

一、英格兰和威尔士的判例279

二、美国的判例 289

第七节 结 论 296

第九章 结论和建议 299

一、金融犯罪的刑事定罪302

二、金融情报制度303

三、没收和剥夺非法犯罪所得303

四、金融犯罪监管机构303

五、金融犯罪执法 304

参考文献 305