包邮基金从业资格考试新版辅导教材2018:基金法律法规、职业道德与业务规范

章 金融市场、资产管理与投资基金...........................1
节 居民理财与金融市场.................................1
第二节 金融资产与资产管理行业.............................5
第三节 我国资产管理行业的状况.............................6
第四节 投资基金简介......................................13
第二章 证券投资基金概述......................................17
节 证券投资基金的概念和特点..........................17
第二节 证券投资基金的运作与参与主体......................20
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式..................22
第四节 证券投资基金的起源与发展..........................26
第五节 我国证券投资基金业的发展历程.....................28
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............32
第三章 证券投资基金的类型...................................38
节 证券投资基金分类概述.............................38
第二节 股票基金........................................42
第三节 债券基金........................................45
第四节 货币市场基金.....................................47
第五节 混合基金........................................49
第六节 避险策略基金.....................................51
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）.......................54
第八节 QDII基金.........................................59
第九节 分级基金.........................................60
第十节 基金中基金 ......................................64
第四章 证券投资基金的监管....................................70
节 基金监管概述......................................71
第二节 基金监管机构和自律组织............................75
第三节 对基金机构的监管..................................79
第四节 对公开募集基金的监管...............................88
第五节 对非公开募集基金的监管.............................95
第五章 基金职业道德..........................................105
节 道德与职业道德....................................105
第二节 基金职业道德规范..................................108
第三节 基金职业道德教育与修养............................115
第六章 基金的募集、交易与登记................................121
节 基金的募集与认购..................................121
第二节 基金的交易、申购和赎回............................128
第三节 基金的登记........................................140 第七章 基金的信息披露........................................146
节 基金信息披露概述..................................146
第二节 基金主要当事人的信息披露义务......................150
第三节 基金募集信息披露..................................152
第四节 基金运作信息披露..................................156
第五节 特殊基金品种的信息披露............................161
第八章 基金客户和销售机构....................................167
节 基金客户的分类....................................167
第二节 基金销售机构......................................171
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.................175 第九章 基金销售行为规范及信息管理............................183
节 基金销售机构人员行为规范..........................184
第二节 基金宣传推介材料规范..............................187
第三节 基金销售费用规范..................................193
第四节 基金销售适用性与投资者适当性.......................196
第五节 基金销售信息管理..................................204
第六节 非公开募集基金的销售行为规范.......................208
第十章 基金客户服务..........................................218
节 客户服务概述......................................218
第二节 客户服务流程......................................221
第三节 投资者保护工作....................................226
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理.........................232
节 治理结构..........................................232
第二节 组织架构..........................................240
第三节 风险管理..........................................246
第十二章 基金管理人的内部控制................................255
节 内部控制的目标和原则..............................255
第二节 内部控制机制......................................258
第三节 内部控制制度......................................261
第四节 内部控制的主要内容................................263
第十三章 基金管理人的合规管理................................271
节 合规管理概述......................................271
第二节 合规管理机构设置..................................274
第三节 合规管理的主要内容................................280
第四节 合规风险..........................................283