合规评估与测量:基于企业犯罪与不当行为的规范

目　录 **章　测量合规:在评估和理解法律与企业不当行为相互 作用时所面临的挑战 / 001 **节　引　言 / 001 第二节　本书各章节概述 / 006 第三节　合规测量所面临的挑战 / 009 第四节　合规测量方法和目标的权衡 / 012 第五节　合规测量的未来 / 024 **部分　行业与国家对合规测量的需求 第二章　合规机制在法律和监管领域的应用和测量 / 033 **节　引　言 / 033 第二节　商业组织监管与责任承担简史 / 034 第三节　法律、监管制度应用和测量合规的方式 / 039 第四节　作为合规依据的合规体系国际认证标准 / 064 第五节　总　结 / 067 第三章　治理时代的合规测量:治理模式转变如何对合规测量 产生影响 / 078 **节　引　言 / 078 第二节　从管理到治理:治理转型 / 080 第三节　名称有什么意义?在评估合规时要评估的是什么? / 083 第四节　数据:可靠性、量级和所有权 / 088 第五节　结　论 / 092 第四章　理解幂律分布在合规中的作用 / 102 **节　引　言 / 102 第二节　合规现状及组织量刑指南的遗留问题 / 105 第三节　挑战合规性所依赖的假设——从典型至权力少数 / 111 第四节　幂律法则的含义:企业合规动态 / 120 第五节　结　论 / 127 第二部分　企业合规测量的定量研究方法 第五章　自我报告调查和析因调查实验 / 137 **节　引　言 / 137 第二节　合规研究中调查方法的使用 / 138 第三节　合规研究者及从业者调查研究的优势和不足 / 141 第四节　析因调查实验 / 146 第五节　析因调查的优势 / 149 第六节　析因调查的局限性 / 151 第七节　结论:调查对合规研究具有潜在影响 / 153 第六章　用于评估公司合规性的随机实验 / 161 **节　引　言 / 161 第二节　什么是“因果关系”? / 163 第三节　真实验的概念及其优点 / 166 第四节　合规文献中的随机对照试验范例 / 168 第五节　随机对照试验的局限性 / 172 第六节　结　论 / 176 第七章　测量企业合规:使用可用企业数据以改善员工行为 的指南 / 179 **节　引　言 / 179 第二节　实践中“测量企业合规”的内涵 / 180 第三节　我们在实践中如何做到这一点? / 188 第四节　结　论 / 200 第八章　合规风险测量与分析学的出现 / 205 **节　引　言 / 205 第二节　有效的管理要求适当的测量 / 205 第三节　适当测量的障碍 / 206 第四节　案例研究:风险评估的分析方法 / 209 第五节　合规分析中与测量相关的障碍 / 222 第六节　通过数据驱动推进合规测量改革 / 226 第九章　使用监管检测数据测量环境合规 / 229 **节　引　言 / 229 第二节　监管检测在美国环境计划中的作用 / 230 第三节　美国环境检测数据的来源 / 233 第四节　利用环境检测数据进行合规评价的方法论问题及局限性 / 234 第五节　使用检测数据的实证研究成果 / 238 第六节　美国监管机构合规检测的趋势 / 243 第七节　来自美国以外的研究数据 / 244 第八节　结　论 / 245 第十章　使用结果来测量总体水平的合规性 ——理由、挑战和实践 / 251 **节　引　言 / 251 第二节　通过结果测量来测量合规性:内容与方法 / 253 第三节　食品安全成果测量指标——指标和数据问题 / 255 第四节　测量职业安全与健康投入的效果 / 262 第五节　环境监管成果措施 / 265 第六节　结　论 / 271 第三部分　企业合规测量的定性研究方法 第十一章　采用定性研究方法调查合规动机:了解合规的 方式和原因 / 281 **节　引　言 / 281 第二节　给合规下定义 / 282 第三节　合规的定性研究方法:访谈 / 284 第四节　合规的定性研究方法:焦点小组 / 290 第五节　结　论 / 295 第十二章　承认不合规:评估未发现的法律偏差的访谈策略 / 301 **节　引　言 / 301 第二节　访谈策略 / 305 第三节　试点研究的进行 / 309 第四节　访谈设计 / 311 第五节　进行访谈 / 315 第六节　小　结 / 320 第十三章　合规民族志 ——合规测量中缺失了什么 / 325 **节　民族志研究的含义与特征 / 325 第二节　早期的合规民族志研究 / 328 第三节　对两个行业的合规性民族志研究 / 333 第四节　两家餐厅的合规调查情况 / 335 第五节　合规的动态性 / 338 第六节　作为一个非线性过程的合规 / 340 第七节　合规测评应该与观察性评估相结合 / 348 第四部分　建立在现有合规研究基础 上的混合方法 第十四章　使用混合方法理解合规研究 / 361 **节　引　言 / 361 第二节　制定和理解合规研究 / 363 第三节　混合研究设计中进一步的调查和研究方法 / 374 第四节　应用混合方法研究新冠肺炎防治规则的合规问题 / 385 第五节　结　论 / 387 第十五章　公司合规测量的荟萃分析和系统评价 / 397 **节　引　言 / 397 第二节　什么是系统评价和荟萃分析 / 398 第三节　荟萃分析和合规 / 401 第四节　总结:从合规的荟萃分析中可以获得的研究成果 / 414 第五节　总　结 / 421 第十六章　提高合规测量准确性的数据模拟方法 / 431 **节　引　言 / 431 第二节　蒙特卡洛模拟:背景和实用性 / 432 第三节　示例1:模拟变量以估算成本 / 435 第四节　示例2:以蒙特卡洛模拟确定研究规划的样本大小 / 439 第五节　示例3:蒙特卡洛模拟对偏差来源的解析 / 445 第六节　结　论 / 453 附录:中英词汇对照 / 458 后记:“蓝海”“风口”与合规研究 / 486