美国证券法(第十二版)

目 录**章 引言**节 证券交易市场 一、证券行业 二、信用评级机构第二节 联邦和州证券监管法第三节 证券交易委员会第四节 证券监管法渊源第五节 证券监管法规查明第六节 证券的定义 一、股票和票据 二、融资工具 三、投资合同 四、豁免注册证券 五、衍生品投资工具、股票期权、指数期权、期货交易第二章 《1933年证券法案》证券发行监管第七节 《1933年证券法案》对信息披露的要求第八节 注册程序第九节 《1933年证券法案》第5条的适用 一、前报告期间 二、等待期间 三、后生效期间第十节 《1933年证券法案》证券注册豁免 一、私募 二、小规模发行 三、《D条例》 四、州内证券发行 五、《A条例》 六、众筹 七、雇员薪酬计划 八、合并和重组 九、非发行人的证券销售 十、整合发行 十一、豁免之间的关系 十二、豁免失败的后果第十一节 虚假陈述的民事责任 一、《1933年证券法案》第11条：索赔构成要件 二、责任承担者 三、《1933年证券法案》第12条项下责任第三章 《1934年证券交易法案》公众持股公司监管介绍第十二节 《1934年证券交易法案》概览 一、证券交易委员会 二、交易市场规则 三、注册及监管 四、行业自我监管 五、公众持股公司的监管 六、责任和惩罚措施 七、效力范围和司法管辖第十三节 定期披露要求第十四节 表决权代理征集第十五节 竞价收购和要约收购 一、竞价收购的联邦监管规则 二、州法对并购的监管规则第十六节 对“短线交易”牟利的追责第四章 反欺诈条款第十七节 操纵市场 一、证券分销 二、公司回购证券 三、竞价收购证券第十八节 《1934年证券交易法案规则》10b-5管辖范围 一、《1934年证券交易法案规则》10b-5构成要素 二、违反《1934年证券交易法案规则》10b-5民事责任第十九节 内幕交易 一、违反该规则的构成要件 二、民事责任第二十节 公司虚假陈述 一、虚假陈述构成要素 二、虚假陈述民事责任第二十一节 公司经营不当第五章 证券从业监管第二十二节 经纪商—交易商销售业务 一、利益冲突 二、推荐依据不足第二十三节 经纪商—交易商的经济责任 一、净资本金规则 二、归属于客户的资金和证券 三、《证券投资者保护法案》第二十四节 市场监管 一、市场结构 二、证券交易清算 三、交易所会员执行交易 四、交易商“差价” 五、保证金贷款监管第二十五节 证券业的