包邮破坏金融管理秩序罪典型罪名理论分析与司法适用

导　论
　一、破坏金融管理秩序罪的司法适用问题
　　（一）网络金融犯罪与跨境金融犯罪的治理问题
　　（二）破坏金融管理秩序罪构成要件的解释问题
　　（三）打击金融犯罪与促进金融创新的平衡问题
　二、破坏金融管理秩序罪的司法适用路径
　　（一）倡导刑事一体化，践行协同共治的模式
　　（二）保持法秩序统一，遵循刑法相对从属性
　　（三）坚持刑法谦抑性，促进金融发展与创新
　三、本书的基本框架与内容提要
　　（一）本书的基本框架
　　（二）本书的内容提要
　结　语
**章　高利转贷罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　金某某高利转贷案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　梁某某高利转贷案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　黄某某高利转贷案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）转贷牟利目的产生时间的影响
　　（二）关于“高利”标准的争论
　　（三）关于“违法所得”的认定
　　（四）关于犯罪数额的认定及时间点的计算
　　（五）本罪与骗取贷款罪的关系
第二章　擅自设立金融机构罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　　（三）《中华人民共和国外资保险公司管理条例》（2019年9月30日修正）
　　（四）《商业银行法》（2015年8月29日修正）
　　（五）《证券法》（2019年12月28日第二次修订）
　　（六）《期货和衍生品法》（2022年4月20日公布）
　　（七）《保险法》（2015年4月24日修正）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　胡某某擅自设立金融机构案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　陈某擅自设立金融机构案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　何某某擅自设立金融机构案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）关于合法金融机构擅自设立分支机构是否构成本罪的问题
　　（二）关于本罪是行为犯还是结果犯的问题
　　（三）本罪与非法吸收公共存款罪的关系
　　（四）关于取得经营许可证后未经登记而展开金融业务活动是否构成本罪的问题
　　（五）本罪与伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪的关系
第三章　骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《商业银行法》（2015年8月29日修正）
　　（三）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　　（四）《浙江省高级人民法院、浙江省人民检察院、浙江省公安厅关于办理骗取贷款、票据承兑、金融票证罪有关法律适用问题的会议纪要》（2015年8月26日公布）
　　（五）《贷款通则》（1996年6月28日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　（一）以欺骗为手段的司法认定
　　（二）重大损失的司法认定
　　（三）因果关系的司法认定
　　（四）犯罪对象的司法认定
　四、相关问题与法理分析
　　（一）本罪与贷款诈骗罪的关系
　　（二）骗取贷款案中的贷款合同不当然无效
第四章　非法吸收公众存款罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2022年2月23日公布）
　　（三）《*高人民法院、*高人民检察院关于常见犯罪的量刑指导意见（试行）》（2021年6月16日公布）
　　（四）《*高人民法院、*高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》（2019年1月30日公布）
　　（五）《*高人民法院、*高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（2014年3月25日）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　杨某某等人非法吸收公众存款案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　“e租宝”集资诈骗、非法吸收公众存款案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　“昆明泛亚”非法吸收公众存款案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）本罪的适用趋势
　　（二）本罪与集资诈骗罪的关系
第五章　伪造、变造金融票证罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　　（三）《*高人民法院、*高人民检察院关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2018年11月28日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　栾某某信用证诈骗、青岛H公司及于某某、T公司及江某伪造金融票证案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　段某某、杨某某等14人伪造金融票证、非法吸收公众存款案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　高某窃取信用卡信息、伪造金融票证、信用卡诈骗案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）金融票证真实性对认定本罪的影响
　　（二）共同伪造、变造金融票证犯罪的认定与处理
第六章　妨害信用卡管理罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民法院、*高人民检察院关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2018年11月28日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　艾某、徐某妨害信用卡管理案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　赖某某、张某某等妨害信用卡管理案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　曾某等伪造金融票证、妨害信用卡管理案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题和法理分析
第七章　擅自发行股票、公司、企业债券罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2022年2月23日修正）
　　（三）《*高人民法院、*高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知》（2008年1月2日公布）
　　（四）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　江苏某船舶配件有限公司等擅自发行股票、公司、企业债券案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　张某某擅自发行股票、公司、企业债券案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　唐某某擅自发行股票、公司、企业债券案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）本罪与集资诈骗罪的关系
　　（二）本罪与欺诈发行股票债券罪的关系
第八章　内幕交易、泄露内幕信息罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民法院、*高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2012年2月27日公布）
　　（三）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　黄某某内幕交易、泄露内幕信息案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　杜某某内幕交易、泄露内幕信息案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　顾某某内幕交易、泄露内幕信息案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）主体的认定
　　（二）内幕信息的认定
　　（三）行为的认定
　　（四）数额的认定
第九章　操纵证券、期货市场罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民法院、*高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》（2019年6月27日公布）
　　（三）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　朱某某操纵证券、期货市场案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　王某等操纵证券、期货市场案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　吴某某操纵证券、期货市场案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）本罪与诈骗罪的关系
　　（二）本罪与职务侵占罪的关系
　　（三）本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的关系
第十章　违法发放贷款罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《商业银行法》（2015年8月29日修正）
　　（三）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　　（四）《贷款通则》（1996年6月28日公布）
　　（五）《金融违法行为处罚办法》（1999年2月22日发布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　傅某某违法发放贷款案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　宋某某违规出具金融票证、违法发放贷款、非国家工作人员受贿案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　职某某违法发放贷款案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）本罪的司法适用问题
　　（二）本罪与违规出具金融票证罪的关系
第十一章　逃汇罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（1998年8月28日公布）
　　（三）《中华人民共和国外汇管理条例》（2008年8月5日公布）
　　（四）《关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定》(2011年1月8日修订）
　　（五）《个人外汇管理办法》（2006年12月25日公布）
　　（六）《*高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　王某某、上海某某实业有限公司逃汇案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　浙江顶某出口有限公司、台州市天某贸易有限公司、项某某逃汇案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　李某逃汇案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）本罪与骗购外汇罪的关系
　　（二）本罪与走私罪的关系
　　（三）本罪与隐瞒境外存款罪的关系
第十二章　洗钱罪
　一、相关法律规定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　　（二）《*高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2009年11月4日公布）
　二、构成要件
　　（一）犯罪客体
　　（二）客观方面
　　（三）犯罪主体
　　（四）主观方面
　三、典型案例
　　案例1　潘某某等洗钱案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例2　袁某某洗钱案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　　案例3　齐某某洗钱案
　　（一）基本案情
　　（二）法院认定及处理
　四、相关问题与法理分析
　　（一）本罪的司法适用问题
　　（二）自洗钱与上游犯罪的竞合问题
　　（三）本罪其他掩饰、隐瞒犯罪所得类犯罪的竞合问题
后　记